證券從業

證券行業專業人員水平評價測試免試條件：

一、擬任證券經營機構董事長、副董事長、監事會主席、高級管理人員的人員，以及《監督管理辦法》等監管規定及自律規則、業務規范明確比照證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理的人員符合下列條件之一的，不參加行業協會組織的水平評價測試的，應當符合:

1、具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經歷，且從未被金融監管部門采取行政處罰或者行政監管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券經營機構部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經歷。

2、中國證監會和行業協會規定的其他條件。

二、擬任證券公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員，以及《監督管理辦法》等監管規定及自律規則、業務規范明確比照證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理的人員符合下列條件之一的，可以不參加一般業務水平評價測試的相應科目測試。

1、通過國家法律職業資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規測試。

2、通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA) 資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試。

3、協會定他條件。

具體可咨詢從業人員管理部：010-66290978