2014年中級經(jīng)濟(jì)師考試金融專業(yè)精講：證券業(yè)的國際監(jiān)管

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/02/20 10:26:20　字體：大小

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2014年中級經(jīng)濟(jì)師考試備考開始啦，網(wǎng)校經(jīng)濟(jì)師頻道特別整理了中級經(jīng)濟(jì)師考試金融專業(yè)教材的重點考點，希望提前掌握，以備迎接2014年中級經(jīng)濟(jì)師考試！

　　四、證券業(yè)的國際監(jiān)管

　　國際證監(jiān)會組織(International Organization of Securities Commissions，IOSCO)是證券監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織，正式成立于1983年。總部設(shè)在西班牙的馬德里，共有200家會員機(jī)構(gòu)。

　　該組織以制定并倡導(dǎo)高質(zhì)量的證券監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)為其首要宗旨，以促進(jìn)證券市場的透明度和有效性，減少全球系統(tǒng)性風(fēng)險，推動跨境監(jiān)管合作，保護(hù)投資者，倡導(dǎo)市場誠信。

　　IOSCO的成員國協(xié)議通過了一個永久性框架，確立了這個國際組織的功能：

　　(1)共同制定高水平的規(guī)則以維持市場的高效、成功運作;

　　(2)加強(qiáng)信息交流以促進(jìn)國內(nèi)市場的發(fā)展;

　　(3)共同致力于建立國際證券交易的準(zhǔn)則和有效監(jiān)管;

　　(4)嚴(yán)格適用準(zhǔn)則并建立有效的違規(guī)者責(zé)任規(guī)范，以促進(jìn)市場的一體化建設(shè)。

　　1998年，《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》列出了作為證券監(jiān)管基礎(chǔ)的三項目標(biāo)：保護(hù)投資者;確保市場公平、有效和透明;減少系統(tǒng)風(fēng)險。

　　文件同時還提出了具體實現(xiàn)這些目標(biāo)的8個方面證券監(jiān)管原則：(1)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)的原則;(2)自律的原則;(3)證券監(jiān)管執(zhí)行的原則;(4)監(jiān)管合作的原則;(5)發(fā)行人的原則;(6)集合投資組合的原則;(7)市場中介機(jī)構(gòu)的原則;(8)二級市場的原則。

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