2014年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師工商管理專業(yè)精講：技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

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第四節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義與特征（掌握）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的民事權(quán)利。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)：工業(yè)產(chǎn)權(quán)；著作權(quán)（版權(quán)）。

我國承認(rèn)并以法律形式加以保護(hù)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)為：①著作權(quán)；②專利權(quán)；③商標(biāo)權(quán)；④商業(yè)秘密；⑤其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征主要有：

（1）專有性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人擁有實(shí)施、占有、收益和處分的權(quán)利。

（2）地域性。任何一個(gè)國家和地區(qū)所授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅在那個(gè)國家和地區(qū)具有專有性，而在其他國家和地區(qū)不具有專有性。

（3）時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)受到時(shí)間的限制。超過規(guī)定的時(shí)間，就不再得到法律的保護(hù)。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得需要法定的程序。

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利具有財(cái)產(chǎn)和人身雙重權(quán)利。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

1.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用

首先，技術(shù)創(chuàng)新促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生。

其次，技術(shù)創(chuàng)新也推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。主要體現(xiàn)在：一是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍；二是技術(shù)創(chuàng)新拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵；三是技術(shù)創(chuàng)新還延伸了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律保護(hù)。

再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程。

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的公開和交流。

（三）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律選擇策略（掌握）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)主要由《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《合同法》等構(gòu)成，企業(yè)必須確定采用何種法律法規(guī)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（1）考慮取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度（熟悉）

專利權(quán)具有很強(qiáng)的排他性。《商標(biāo)法》在保護(hù)商品名稱方面具有很強(qiáng)的排他性，但很難保護(hù)技術(shù)本身；《著作權(quán)法》只保護(hù)作者的思想的表達(dá)方式，而不延及思想、產(chǎn)品、方法、公式、工藝等。

以取得技術(shù)排他權(quán)為目標(biāo)，企業(yè)選擇法律的優(yōu)先順序是：《專利法》、《技術(shù)秘密保護(hù)》、《版權(quán)法》、《合同法》、《物理技術(shù)保護(hù)》、《商標(biāo)法》。

（2）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的因素（熟悉）

專利的保護(hù)費(fèi)用最高。若考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用因素，法律選擇的順序是《版權(quán)法》、《技術(shù)秘密保護(hù)》、《合同法》、《物理技術(shù)保護(hù)》、《商標(biāo)法》、《專利法》。

（3）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限（熟悉）

我國《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)保護(hù)期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)期限均為10年。我國《商標(biāo)法》規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)的有效期為l0年，但期滿前可以續(xù)展10年，并且也可以一直續(xù)展下去。著作權(quán)的保護(hù)期限較復(fù)雜，其修改權(quán)、署名權(quán)以及保護(hù)作品的完整性的權(quán)利均不受時(shí)間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表權(quán)、獲得報(bào)酬的權(quán)利為作者終生及死后50年。

（4）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)因素（熟悉）

若以減少風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，法律選擇的順序是：《專利法》、《技術(shù)秘密保護(hù)（合同法）》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《物理技術(shù)保護(hù)》。

企業(yè)在尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，力圖在最佳的排他性、費(fèi)用、保護(hù)期、風(fēng)險(xiǎn)決策基礎(chǔ)上，采用最佳方案，以加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的階段策略（熟悉）

（1）創(chuàng)意的形成階段

在這個(gè)階段，需要通過查詢專利信息系統(tǒng)獲得信息，進(jìn)行新創(chuàng)意。此階段不可獲得《專利法》的保護(hù)，但可作為技術(shù)秘密予以保護(hù)或得到《版權(quán)法》的保護(hù)（僅限于思想表達(dá)部分）。

（2）開發(fā)中試階段

這一階段又可分為兩個(gè)方面：一是技術(shù)開發(fā)，二是應(yīng)用開發(fā)。這一階段的成果表現(xiàn)為技術(shù)或產(chǎn)品模型。這一階段的成果可能具有專利性、版權(quán)性、技術(shù)秘密性。

（3）應(yīng)用開發(fā)與市場(chǎng)化

這一階段的成果具有商品屬性，因而可以申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。

二、技術(shù)合同的類型

技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。

目前我國技術(shù)合同主要有技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同四種類型。

（一）技術(shù)開發(fā)合同

技術(shù)開發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。技術(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。

1.委托開發(fā)合同

掌握委托開發(fā)合同的含義。委托開發(fā)合同是指當(dāng)事人之間共同就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。委托開發(fā)技術(shù)合同的標(biāo)的是訂立合同時(shí)雙方當(dāng)事人尚未掌握的技術(shù)成果，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般由委托方承擔(dān)。

了解委托人的義務(wù)和研究開發(fā)人的義務(wù)。

2.合作開發(fā)合同

掌握合作開發(fā)合同的含義。合作開發(fā)合同是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的公民、法人或其他組織，共同出資、共同參與、共同研究開發(fā)完成同一研究開發(fā)項(xiàng)目，共同享受效益、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同。

對(duì)于合作技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)成果問題，《合同法》作了有關(guān)規(guī)定：①合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有。當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。②合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，可以由另一方單獨(dú)申請(qǐng)或者由其他各方共同申請(qǐng)。申請(qǐng)人取得專利權(quán)的，放棄專利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。③合作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請(qǐng)專利的，另一方或者其他各方不得申請(qǐng)專利。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指合同一方當(dāng)事人將一定的技術(shù)成果交給另一方當(dāng)事人，而另一方當(dāng)事人接受這一成果并為此支付約定的價(jià)款或費(fèi)用的合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包含專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可轉(zhuǎn)讓合同四種。掌握這四種合同的含義。

1.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當(dāng)事人（讓與方）將其發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方支付相應(yīng)價(jià)款而訂立的合同。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過專利行政部門登記方才有效。

2.專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當(dāng)事人（讓與方）將其特定的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)價(jià)款而訂立的合同。專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過特殊的法律程序（經(jīng)專利局登記和公告）才能生效。

3.專利實(shí)施許可合同

專利實(shí)施許可合同是專利權(quán)人或者專利權(quán)人的授權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓人，許可他人在支付一定的價(jià)款后，在規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施其專利而訂立的合同。專利實(shí)施許可合同又細(xì)分為獨(dú)占實(shí)施許可合同、排他專利實(shí)施許可合同和普通實(shí)施許可合同。

獨(dú)占實(shí)施許可合同是指受讓人在合同約定的范圍、時(shí)間內(nèi)具有該專利的使用權(quán)，專利的轉(zhuǎn)讓人或其他任何情況下的第三人均不得享有在規(guī)定的范圍和時(shí)間內(nèi)對(duì)被轉(zhuǎn)讓給受讓人的專利有使用權(quán)；

排他專利實(shí)施許可合同是指專利轉(zhuǎn)讓人雖然將該專利轉(zhuǎn)讓給受讓人在規(guī)定的范圍內(nèi)使用該專利，但轉(zhuǎn)讓人保留了在該范圍內(nèi)的使用，只排除其他任何第三人在該范圍內(nèi)的使用權(quán)；

普通實(shí)施許可合同是指專利轉(zhuǎn)讓人將該專利轉(zhuǎn)讓后，不僅保留了在受讓方的使用范圍內(nèi)的使用權(quán)，而且還保留了將該專利轉(zhuǎn)讓給第三人使用的權(quán)利。

4.技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同

技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同是指一方當(dāng)事人（讓與方）將其擁有的技術(shù)秘密提供給受讓方，明確相互之間技術(shù)秘密使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，受讓方支付相應(yīng)使用費(fèi)而訂立的合同。

（三）技術(shù)咨詢合同

技術(shù)咨詢合同是一方當(dāng)事人（受托方）為另一方（委托方）就特定技術(shù)項(xiàng)目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)所訂立的合同。其最主要的特點(diǎn)就在于其履行的結(jié)果具有不確定性。

（四）技術(shù)服務(wù)合同

技術(shù)服務(wù)合同包括技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)培訓(xùn)合同、技術(shù)中介合同。

三、技術(shù)合同管理（了解）

（一）合同準(zhǔn)備階段的管理

合同的準(zhǔn)備階段也稱合同的前期工作階段，主要工作和要求是：

1.做好對(duì)方的資信調(diào)查；2.做好所有權(quán)的審核；3.要對(duì)對(duì)方提供的產(chǎn)品、技術(shù)、設(shè)備的質(zhì)量、性能、品種、規(guī)格等進(jìn)行調(diào)查；4.了解法規(guī)政策。

（二）合同簽訂過程中的管理--符合合同法規(guī)定

（三）合同履行階段的管理

合同依法簽訂后，即具有法律約束力。簽約雙方或多方必須認(rèn)真履行合同。