2014年中級經濟師工商管理專業精講：技術轉移與技術交易

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第三節 技術轉移與技術交易

一、技術轉移概述

（一）技術轉移的含義及特征

1.技術的含義與特征（熟悉）

國際工業產權組織：（狹義定義）技術是指制造一種產品或提供一項服務的系統的知識。

技術有三個顯著特征：①無形性；②系統性；③商品屬性。

2.技術轉移的含義與特征（掌握）

一般來講，技術轉移是指技術在國家、地區、行業內部或之間以及技術自身系統內輸出與輸入的活動過程。

技術轉移的特點有：

（1）技術轉移是一種知識的傳播與擴散，但技術轉移的主要形式是有償轉移，和一般商品交換有很大差別。

（2）技術轉移跨越技術、經貿、政策和國際合作諸領域，是一個復雜的過程，具有綜合性。

（3）技術轉移具有產業特征，有利于促進產學研結合，有效促進產業集群和區域經濟發展。

（4）技術轉移體系是國家創新體系中決定知識流動的關鍵網絡機制，是創新體系各要素之間聯系的紐帶和橋梁，兼有技術創新和制度創新的雙重特點。同時，技術轉移致力于資源的優化組合，致力于國家科技計劃與經濟目標的實現。

（二）技術轉移與技術擴散、技術轉讓、技術引進的關系

1.技術轉移與技術擴散

掌握技術擴散的含義：技術從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。

熟悉技術轉移與技術擴散的關系。二者相同之處：都是指技術通過一定的渠道發生不同領域或地域之間的移動。

區別：①技術轉移更強調國際間流動，而技術擴散主要強調在一國范圍內；②技術轉移不僅為技術創新提供技術資源上的保證，而且通過技術轉移的橋梁和紐帶作用使技術創新充滿活力，而技術擴散作為技術創新中的一個階段，使技術創新活動更為完整有效；③技術轉移所適用的技術往往是已有技術而非新技術，這也正是技術創新與技術轉移作為兩大對應范疇的主要原因。④技術擴散是一個純技術的概念，擴散的對象就是純粹的新技術，而技術轉移則不僅僅包括純技術，而且還包括與技術有關的各種知識信息等。

2.技術轉移與技術轉讓

掌握技術轉讓的含義：擁有技術的一方通過某種方式將其技術出讓給另一方使用的行為。

技術轉讓是技術轉移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識的技術轉移活動，是一種有償的技術轉移活動，常被稱為技術貿易或許可證貿易。

3.技術轉移與技術引進

掌握技術引進的概念：一個國家或企業引入國外的技術知識和經驗，以及所必需附帶的設備、儀器和器材，用以發展本國經濟和推動科技進步的做法。技術引進是技術轉移的一個方面。因為技術轉移包括技術輸出和技術輸入（技術引進）兩個方面。技術引進是一種跨國行為。

【例題1·多選題】關于技術轉移與技術擴散、技術轉讓、技術引進之間關系的說法，正確的有（ ）。

A.技術轉移、技術擴散都是純技術概念

B.技術轉讓包括技術轉移

C.技術轉移包括技術引進

D.技術轉讓是技術轉移的特殊形式

E.技術轉移與技術擴散是兩個互相關聯又有區別的范疇

『正確答案』CDE

『答案解析』技術擴散是一個純技術的概念，而技術轉移不僅僅包括純技術，而且還包括與技術有關的各種知識信息等。所以選項A錯誤。技術轉讓是技術轉移的一種特殊形式。所以選項B錯誤。

【例題2·單選題】技術在不同國家、地區、行業之間，或在同一國家、地區、行業以及技術自身系統內輸出與輸入的活動過程是（ ）。

A.技術擴散 B.技術轉讓

C.技術引進 D.技術轉移

『正確答案』D

『答案解析』技術轉移是指技術在國家、地區、行業內部或之間以及技術自身系統內輸出與輸入的活動過程。

（三）技術轉移的基本活動途徑

技術轉移的方式主要有：技術許可證、產學研聯盟、設備和軟件購置、信息傳播、技術幫助、技術交流和人員流動、創辦新企業、技術并購。掌握上述方式及其優缺點。

1.技術許可證

以許可證轉讓方式所進行的技術轉移，是目前技術轉移中最受關注和最為重要的方式，通常稱之為技術轉讓。這是一種有償的轉移方式。

2.產、學、研聯盟

這是技術轉移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發、合資生產等形式。其主要優點是：能充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發揮自己的優勢，補充自己的不足，有利于迅速獲取技術，可以減少成本和風險。主要缺點是：組織之間的目標不同，有時難以形成良好的合作關系，管理過程和利益分配有時會出現矛盾。

3.設備和軟件購置

優點是：能最快地獲取現有的技術，賣方可能會提供培訓，投產獲利較快，風險較小。

缺點是：新設備可能不適應企業現有的環境，企業需要在組織上進行變化，成本較高，不能從根本上提高技術能力，隨著技術的變化需要不斷地購買。

4.信息傳播

信息傳播的方式是通過文獻信息、數據庫信息、參加各種技術會議、參觀展覽和演示等方式獲取技術。

優點是：成本低、速度快、簡單易行。

缺點是：無法獲取較完整的、系統的技術知識，特別是難以獲得技術訣竅，要求企業自身具有較強的技術能力或模仿能力。

5.技術幫助

指大學和科研機構對企業提供技術援助，包括派員指導，解決技術問題等。

優點：能在關鍵時刻滿足企業的特殊需要，可減少企業獲取技術的成本，能促進人員之間的技術交流。

缺點：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財政支持等。

6.技術交流和人員流動

企業與高校科研機構互派人員訪問或學習、工作，技術知識隨著這種人員的交流得到轉移。

優點：這是一種比較直接的技術轉移方式，轉移中的問題較容易解決，成功率較大，成本也不高；人員交流也有利于增進相互了解，建立更好的合作關系。

缺點：在人員交流中，有可能干擾單位內部正在進行的活動，或造成不希望有的信息和技術訣竅的轉移。此外，關鍵人才的流動對流出單位可能造成損失或出現知識產權的糾紛。

7.創辦新企業

由成果擁有單位或由科技人員自己創辦企業，是技術轉移最為直接的方式。

優點：轉化速度較快，易于成功，技術擁有單位或個人可能獲取更大的收益。

缺點：風險大，難以獲得風險投資，不易形成規模經濟。

8.技術并購

技術并購是指一個大公司為了獲取R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創新公司的整個資產或足以行使經營控制權的股份買下來。但這種方式對弱小企業難以實施。

【例題3·多選題】產學研聯盟是一種重要的技術轉移方式，其優點主要有（ ）。

A.聯盟中各組織的目標高度一致

B.能充分利用合作伙伴的知識、技能和資源

C.利益分配關系不會出現矛盾

D.有利于發揮各自的優勢、彌補各自的不足

E.可以減少成本和降低風險

『正確答案』BDE

『答案解析』產學研聯盟的主要缺點是組織之間的目標不同，有時難以形成良好的合作關系，管理過程和利益分配有時會出現矛盾。所以選項AC錯誤。

（四）技術轉移規律（熟悉）

1.技術轉移的梯度最小律

轉移梯度是指知識的轉讓方與接受方在技術水平上的相差程度。接受方與轉讓方的知識和技術水平相差越小，就越容易掌握這種知識或技術，轉移也就越快越順利。

2.技術轉移的信息傳遞律

這是技術轉移的根本性特點，技術轉移過程就是信息傳遞過程。

3.技術轉移的人才載體律

人才是知識、技術最充分的載體，人才的轉移是知識、技術最有效的轉移。

4.技術轉移的適用律

技術轉移的成功要受技術狀況、市場狀況和其他周邊環境的影響。

5.技術轉移的引力最大律

新的知識與技術對于潛在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超過排斥力的領域才可以實現技術轉移。

6.技術轉移的創新發展律

技術轉移的真正成功，在于結合本身的發展及市場的需要而有所創新發展，使之更適合環境，更適合科技進步的要求。否則，不算是技術轉移在技術經濟學意義上的成功。

7.技術轉移的風險律

技術轉移的風險主要是受讓方所承受的風險。

8.技術轉移的保密與傳播矛盾律

所有技術的發明人和持有人為了本身的利益，總是千方百計地實行技術保密。但是，從社會利益來說，總希望在最短時間內，讓更多的人掌握這項先進技術，讓大家共享發明創造所帶來的利益。這一對矛盾，通過專利制度得到了妥善的解決。

9.技術轉移的加速律

技術轉移的速度隨時間變化按加速度規律進行轉移。

二、技術交易

（一）技術交易的含義與特點（掌握）

技術交易是指技術供需雙方對技術所有權、使用權和收益權進行轉移的契約行為。

技術交易的主要特點有：

●①技術買賣的標的不是有形的商品，而是無形的技術知識；

●②技術貿易轉讓的是技術的使用權，而不能轉讓技術的所有權；

●③技術出口不是企業的直接目的，只是當企業認為出售技術會比利用這種技術生產產品帶來的利潤更大時，它才會出口這種技術；

●④技術貿易比一般商品貿易復雜。

（二）技術交易的方式（了解）

技術交易買賣雙方可以直接交易，也可以通過中介方交易。還可以采取招標、投標、拍賣等方式進行。

（三）技術交易的基本程序（了解）

1.買者技術交易的程序

2.賣者技術交易的程序

【例題4·單選題】在技術交易程序中，賣者技術交易的首要程序是（ ）。

A.根據市場需求和經營機構的客觀情況來確定經營目標

B.進入賣方成果庫，查找本企業需要的技術

C.在選擇技術之前弄清本企業資源優勢、現有設備和銷售渠道，明白需要什么技術

D.尋求法律援助，找律師事務所

『正確答案』A

『答案解析』本題考點技術交易的基本程序。選項BCD都是買者技術交易的程序，其中選項C是其首要程序。

【例題5·單選題】（2009年）技術供需雙方對技術所有權、使用權和收益權進行的契約行為是（ ）。

A.技術交易 B.技術轉移

C.技術合作 D.技術開發

『正確答案』A

『答案解析』技術交易是指技術供需雙方對技術所有權、使用權和收益權進行轉移的契約行為。

三、國際技術貿易

（一）國際技術貿易的含義（掌握）

國際技術貿易是指不同國家的企業、經濟組織或個人之間，按照一般商業條件，向對方出售或從對方購買軟件技術使用權的一種國際貿易行為。它由技術出口和技術引進這兩方面組成。

（二）國際技術貿易的內容

掌握國際技術貿易的內容：專利技術、商標和專有技術。

1.專利

熟悉專利的含義。"專利是由政府機構或代表幾個國家的地區機構根據申請而發給的一種文件，文件中說明一項發明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發明，通常只能在專利持有人的授權下，才能予以利用（制造、使用、出售、出口）"。

三層含義：專利證書；法律地位；專利權。注意專利權包括專有權（所有權）、實施權（包括制造權和使用權）、許可使用權、銷售進口權和放棄權。

在我國，專利權是以申請在先原則授予的。

2.商標

商標是商品生產者或經營者為了使自己的商品同他人的商品相區別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標記。商標大體上可分為三類：制造商標、商業商標和服務商標。

3.工業產權

工業產權是指法律賦予產業活動中的知識產品所有人對其創造性的智力成果所享有的一種專有權。專利權和商標權均屬工業產權。工業產權和版權合稱為知識產權。

4.專有技術

專有技術（Know-how）：是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質的技術知識、經驗和技巧。

在實際中，專有技術是援引合同法、防止侵權行為法、反不正當競爭法和刑法取得保護的。但專有技術受法律保護的力度遠比專利技術受到專利法保護的力度小。

（三）國際技術貿易的基本方式

國際技術貿易采用單純的技術貿易與混合的技術貿易兩種方式或途徑。單純的技術貿易有許可貿易、專有技術轉讓、技術協助；混合的技術貿易主要有：合作生產、合資經營、補償貿易、工程承包、裝配生產、交鑰匙工程（引進成套設備、技術轉讓）、租賃貿易、特許專營等。

1.許可貿易（掌握）

許可貿易有時稱為許可證貿易。它是指知識產權或專有技術的所有人作為許可方，通過與被許可方（引進方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術，制造或銷售合同產品，并由被許可方支付一定數額的技術使用費的技術交易行為。

許可貿易按其標的內容可分為專利許可、商標許可、計算機軟件許可和專有技術許可等形式。

根據其授權程度大小，許可貿易可分為獨占許可、排他許可、普通許可、可轉讓許可、互換許可五種形式。

2.特許專營（掌握）

特許專營是指由一家已經取得成功經驗的企業，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經營管理的方式或經驗等全盤地轉讓給另一家企業使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許費的技術貿易行為。

特許專營的受方與供方經營的行業，生產和出售的產品，提供的服務，使用的商號名稱和商標（或服務標志）都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具、職工的工作服、產品的制作方法、提供服務的方式也都完全一樣。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉及對方的業務活動，從而使其符合特許方的要求。

特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關系。

特許專營合同是一種長期合同。特許專營是發達國家的企業進入發展中國家的一種非常有用的形式。

3.技術服務和咨詢（熟悉）

技術服務和咨詢是指獨立的專家或專家小組或咨詢機構作為服務方應委托方的要求，就某一個具體的技術課題向委托方提供高知識性服務，并由委托方支付一定數額的技術服務費的活動。

4.合作生產（熟悉）

從國際技術貿易的角度來看，合作生產是指分屬不同國家的企業根據它們簽訂的合同，由一方提供有關生產技術或各方提供不同的有關生產技術，共同生產某種合同產品，并在生產過程中實現國際技術轉讓的一種經濟合作方式。

5.含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣（了解）

含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣，其交易標的包含兩方面的內容：一是硬件技術，即設備本身，二是軟件技術，即設備中所含有的或與設備有關的技術知識。這種設備的成交價格中不僅包括設備的生產成本和預期利潤，而且也包括有關的專利或專有技術的價值。

【例題6·多選題】特許專營對受方的要求是（ ）。

A.生產和出售的產品與供方完全相同

B.提供的服務與供方完全相同

C.使用的商號名稱、商標與供方完全相同

D.使用的人員與供方完全相同

E.提供服務的方式完全相同

『正確答案』ABCE

『答案解析』特許專營的受方與供方經營的行業，生產和出售的產品，提供的服務，使用的商號名稱和商標（或服務標志）都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具、職工的工作服、產品的制作方法、提供服務的方式也都完全一樣。

【例題7·多選題】含有知識產權和專有技術轉讓的設備成交價格包括（ ）。

A.設備的生產成本

B.設備生產的預期利潤

C.與設備有關的專有技術的價值

D.R&D管理費用

E.工程建設費用

『正確答案』ABC

『答案解析』設備的成交價格中不僅包括設備的生產成本和預期利潤，而且也包括有關的專利或專有技術的價值。