第一章　總則

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第一條　為了不斷完善國有金融資本管理，明確出資人職責，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《中共中央 國務院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見》、《國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定》（國辦發(fā)〔2019〕49號）等要求，結(jié)合本市實際，制定本實施規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱國有金融資本是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

國有金融機構(gòu)是指國家控股或通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排擁有實際控制權(quán)的金融機構(gòu)，包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務許可證的各類金融機構(gòu)，金融控股公司、金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務的其他企業(yè)或機構(gòu)，以及地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管的國有地方金融組織。

第三條　財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)履行國有金融資本出資人職責，重點管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，對國有金融機構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益及派出董事、監(jiān)事等出資人權(quán)利，負責組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預算、績效考核、負責人薪酬等管理工作。

第四條　財政部門應當統(tǒng)籌產(chǎn)權(quán)關(guān)系、法人治理結(jié)構(gòu)等因素，對國有金融機構(gòu)開展分級分類管理。對政府及其部門投資的金融機構(gòu)，由財政部門直接或委托政府相關(guān)部門或機構(gòu)履行國有金融資本管理職責。對國有企業(yè)投資入股的金融機構(gòu)，財政部門委托國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法依規(guī)履行國有金融資本管理職責，執(zhí)行財政部門統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，國有企業(yè)依法行使具體股東職責。委托管理設(shè)立3年過渡期，同時財政部門履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變。過渡期結(jié)束后，按財政部相關(guān)要求，結(jié)合實際情況確定國有金融資本管理方式。受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）要嚴格遵守國家和本市相關(guān)制度，切實履職盡責，同時負責國有金融資本管理和黨的建設(shè)工作。

第五條　國有金融機構(gòu)及其投資設(shè)立的機構(gòu)，依法享有經(jīng)營自主權(quán)，承擔國有金融資本保值增值責任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構(gòu)）應當支持金融機構(gòu)審慎合規(guī)經(jīng)營，強化風險防控，除正常履行出資人職責外，不得干預機構(gòu)正常經(jīng)營活動。

第六條　出資人機構(gòu)以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，按照市場化、法治化方式履行國有金融資本管理職責，加強與金融管理部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享。各級政府、各出資人機構(gòu)不得干預金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。

第七條　堅持黨的領(lǐng)導，落實全面從嚴治黨要求，加強國有金融機構(gòu)黨的建設(shè)，推動管資本與管黨建深度融合，理順國有金融機構(gòu)黨組織隸屬關(guān)系。國有金融機構(gòu)黨委（黨組）負責把方向、管大局、保落實，重點管政治建設(shè)、領(lǐng)導班子和干部隊伍建設(shè)、基本制度和重要制度建設(shè)、重大事項決策和黨的基層組織建設(shè)，把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統(tǒng)一起來，把黨建工作要求納入國有金融機構(gòu)章程，將黨組織研究討論作為董事會和經(jīng)理層決策重大問題的前置程序，切實承擔好、落實好全面從嚴管黨治黨責任。

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第二章　出資人與受托人職責

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第八條　財政部門作為出資人代表機構(gòu)的主要職責是：

（一）堅持并加強黨的領(lǐng)導，貫徹落實黨中央、國務院決策部署以及市委、市政府部署要求，指導推進國有金融機構(gòu)改革。

（二）開展金融機構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預決算、組織上交收益工作。

（三）對所出資金融機構(gòu)行使股東職責。按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會。

（四）按照法定程序參與所出資金融機構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果情況對其進行獎懲；負責國有金融機構(gòu)薪酬監(jiān)管，強化激勵約束機制。

（五）監(jiān)督金融機構(gòu)國有資本保值增值，構(gòu)建國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系。委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，督促檢查國有金融機構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。

（六）履行出資人其他職責和承辦本級政府交辦的事項。

除前款規(guī)定外，市財政局根據(jù)財政部統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，制定本市相關(guān)制度，依法指導、監(jiān)督本市國有金融資本管理工作。

第九條　財政部門履行出資人職責的主要義務是：

（一）服務國家戰(zhàn)略決策和全市重大部署，貫徹落實國家金融政策法規(guī)，優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，確保國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導地位和國家對重點金融機構(gòu)的控制力。

（二）探索國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式，促進國有金融資本保值增值。推動國有金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善風險管理和內(nèi)控體系，優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)，促進治理現(xiàn)代化。

（三）尊重國有金融機構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，維護企業(yè)合法權(quán)益，配合做好重大風險處置工作。尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責。

（四）承擔全口徑國有金融資本報告工作。依法依規(guī)披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

第十條　受托人根據(jù)財政部門委托，享有以下權(quán)利：

（一）協(xié)同推進受托管理的國有金融機構(gòu)改革，完善公司法人治理。

（二）按照受托權(quán)限和程序，對受托管理的金融機構(gòu)行使相關(guān)股東職責。

（三）通過公司法人治理機制，向受托管理的金融機構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強管理和監(jiān)督。

（四）參與受托管理的金融機構(gòu)管理者的選擇和考核。

（五）按照法定程序，參與受托管理的金融機構(gòu)的重大事項決策，維護出資人合法權(quán)益。

（六）對受托管理的金融機構(gòu)基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預算、績效考核、負責人薪酬、工資總額等進行管理。

按照相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責的重大事項，應當經(jīng)財政部門同意后，報請本級政府批準。

第十一條　受托人管理國有金融資本的主要義務是：

（一）按照受托權(quán)責對等原則，提升國有金融資本運營效率，保障金融安全，防范金融風險，實現(xiàn)保值增值。

（二）執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。

（三）督促受托管理的金融機構(gòu)充分履行服務實體經(jīng)濟和防控金融風險的主體責任，監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。

（四）定期向委托的財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責、貫徹落實國家戰(zhàn)略和政策目標等情況。

（五）接受財政部門的評價、監(jiān)督和考核。

（六）落實財政部門委托的其他有關(guān)事項。

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第三章　管理與監(jiān)督

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第十二條　加強基礎(chǔ)管理。財政部門應當建立健全國有金融資本基礎(chǔ)管理體系。出資人機構(gòu)負責清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計分析等工作。

（一）依法決定所出資金融機構(gòu)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，出資人機構(gòu)應當報本級政府批準。

（二）建立金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)交易管理制度，加強監(jiān)督管理，促進金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)有序流動，防止國有金融資本流失。對金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)變動實行動態(tài)監(jiān)管，對所出資國有金融機構(gòu)進行資本穿透管理。母公司負責對并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，落實統(tǒng)一的管理制度。涉及母公司本級股權(quán)管理及重點子公司重大股權(quán)管理事項，由出資人機構(gòu)履行資本管理程序。重大股權(quán)管理事項是指可能導致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的股權(quán)管理事項。

第十三條　加強收益管理。財政部門負責制定國有金融資本收益和經(jīng)營預算管理制度，對所出資金融機構(gòu)依法享有出資人權(quán)益，建立股東派出人員人才庫；編制國有金融資本經(jīng)營預決算，加強預算執(zhí)行監(jiān)管，促進國有金融資本合理配置。

財政部門根據(jù)出資具體情況及產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系，收取或監(jiān)交國有金融機構(gòu)應當上交的國有金融資本收益。

第十四條　加強財務監(jiān)督。財政部門要建立和完善國有金融資本保值增值指標體系，開展動態(tài)統(tǒng)計監(jiān)測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營情況。

第十五條　加強監(jiān)管信息化建設(shè)和內(nèi)外協(xié)調(diào)監(jiān)督。財政部門要積極推進監(jiān)管信息化建設(shè)，推動整合信息資源，健全金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)和財務等監(jiān)管系統(tǒng)；要建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度，強化與審計機關(guān)和紀檢監(jiān)察機關(guān)溝通，加強管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。

第十六條　加強信息披露和全口徑報告。依法推進國有金融資本管理信息公開，及時披露并主動接受社會監(jiān)督。財政部門定期向本級政府報告履行出資人職責情況，并向本級黨委、政府報告國有金融資本管理情況，按照法定程序向本級人大常委會報告。

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第四章　重大事項管理

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第十七條　出資人機構(gòu)依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機構(gòu)的章程，并按照公司章程行使權(quán)利、履行義務。

第十八條　出資人機構(gòu)按照法定程序向所出資金融機構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會、董事會、監(jiān)事會，落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。派出的股東代表、董事、監(jiān)事，應當及時向出資人機構(gòu)報告履職情況。出資人機構(gòu)負責加強對董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評價，建立健全激勵約束和責任追究機制。

第十九條　出資人機構(gòu)應當通過公司治理機制，加強對所出資金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財務預決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。

出資人機構(gòu)派出的股東代表、董事，應當對股東（大）會、董事會決定機構(gòu)合并、分立、改制、上市，增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔保業(yè)務以外的大額擔保、大額捐贈、分配利潤、任免機構(gòu)負責人以及解散、申請破產(chǎn)等重大事項按程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)。表決意見涉及股權(quán)管理的，應當經(jīng)財政部門同意。

第二十條　財政部門按照國家有關(guān)規(guī)定，制定國有金融機構(gòu)薪酬分配制度，指導建立健全內(nèi)部分配制度、企業(yè)年金制度和探索實施員工持股計劃。出資人機構(gòu)落實和監(jiān)管國有金融機構(gòu)工資分配的總體水平，按規(guī)定對工資總額預算方案進行備案或核準，組織開展預算執(zhí)行結(jié)果清算和信息公開。

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第五章　管理者選擇與考核

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第二十一條　出資人機構(gòu)會同有關(guān)部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機構(gòu)章程等規(guī)定，建立規(guī)則透明的提名程序，任免或者建議任免所出資金融機構(gòu)的下列人員：

（一）國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和其他高級管理人員。

（二）國有獨資公司的董事長、副董事長、董事。

（三）國有控股、參股金融機構(gòu)董事、監(jiān)事人選。

第二十二條　出資人機構(gòu)應當對擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選資格嚴格進行把關(guān)。認真落實黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限對出資人機構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事進行考察。對考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。

第二十三條　財政部門按照國家有關(guān)規(guī)定，建立健全完善國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。出資人機構(gòu)應當針對金融機構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，結(jié)合行業(yè)特點建立差異化管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M行年度和任期考核，并依據(jù)考核結(jié)果對管理者進行獎懲。

第二十四條　財政部門按照國家有關(guān)規(guī)定，完善國有金融機構(gòu)管理者薪酬管理制度，指導健全薪酬管理體系。出資人機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定合理確定任命的國有金融機構(gòu)管理者薪酬機制和標準，規(guī)范國有金融機構(gòu)負責人履職待遇、業(yè)務支出和福利保障，對其履職待遇、業(yè)務支出年度財務預算進行備案。

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第六章　責任追究

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第二十五條　建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度。出資人機構(gòu)應當完善責任倒查和追究機制，建立權(quán)責清晰、約束有效的經(jīng)營投資責任體系。相關(guān)部門和單位按照職責權(quán)限，依紀依法依規(guī)運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、失信聯(lián)合懲戒、黨紀政務處分和追究刑事責任等手段，查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

第二十六條　出資人機構(gòu)未按規(guī)定的職責、權(quán)限和程序履職盡責，或者違法違規(guī)干預所出資金融機構(gòu)經(jīng)營活動，侵犯其合法權(quán)益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他責任人員，依規(guī)依紀依法給予組織處理或者黨紀政務處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十七條　國有金融機構(gòu)管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機構(gòu)國有資產(chǎn)損失的，應負賠償責任，并依規(guī)依紀依法對其給予組織處理或者黨紀政務處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

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第七章　附則

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第二十八條　本實施規(guī)定自印發(fā)之日起施行。