各高等學校：

為進一步強化有組織科研，加強科研項目管理，提高財政資金使用效益，提升項目績效水平，省教育廳對《陜西省教育廳科研計劃項目管理辦法》（陜教技〔2010〕14號）進行了修訂。現將修訂后的《陜西省教育廳科學研究計劃項目管理辦法》印發你們，請遵照執行。

陜西省教育廳

2022年4月29日

（主動公開）

陜西省教育廳科學研究計劃項目管理辦法

第一章總則

第一條為加強陜西省教育廳科學研究計劃項目（以下簡稱“項目”）科學規范管理，保障項目順利實施，提升項目研究質量，特制定本辦法。

第二條項目設立旨在強化有組織科研，引導陜西高校在職科研人員堅持“四個面向”，以需求和問題為導向開展科學研究。突出“育苗”功能，培育中青年科技人才，支持科研平臺建設，提升高等學校創新能力，服務地方經濟社會發展。

第三條本計劃設5類項目：一般專項項目、重點項目、服務地方專項項目、青年創新團隊項目和基礎研究專項項目。

第四條立項堅持“科學、公平、公正、公開”原則，采取“個人申請，學校推薦，專家評審，擇優支持”的立項程序。

第二章組織管理

第五條陜西省教育廳（以下簡稱“省教育廳”）是項目的組織管理機構，主要職責是：

（一）制訂年度項目計劃工作方案；

（二）組織項目的申報、受理、評審、計劃下達和結題（驗收）工作；

（三）開展項目管理系統信息化建設；

（四）檢查指導項目承擔高校的管理工作；

（五）協調處理項目執行中的問題。

第六條高等學校是管理項目實施的責任主體，主要職責是：

（一）組織項目申報工作，審查后擇優推薦；

（二）組織簽訂項目《責任書》或《合同書》；

（三）組織項目實施，為項目研究提供服務保障；

（四）監督、管理項目實施過程，按要求編報執行情況，確保研究任務全面完成；

（五）做好成果登記與轉化、資料歸檔等工作。

第七條項目負責人是項目執行第一責任人，主要職責是：

（一）嚴格遵守科研倫理道德、學術誠信和科技安全等有關要求；

（二）如實填寫各類信息并提供支撐材料；

（三）項目獲批后按要求簽訂《責任書》或《合同書》；

（四）在研究中自主決定并調整研究方案和技術路線；

（五）按照勤儉節約原則，合理合法合規使用經費；

（六）根據項目需要，自主調整研究團隊成員，報項目承擔高校備案；

（七）認真開展科學研究與技術攻關工作，按期完成研究任務；

（八）按要求報送項目執行情況，項目完成后按時申請結題（驗收），相關成果無知識產權等方面爭議。

第三章資助范圍與條件

第八條項目資助范圍：

（一）具有重要科學研究意義，服務國家重大目標和戰略需求的基礎性研究，特別是具有原創性、探索性和創新性的基礎研究項目；

（二）針對國家重大戰略和陜西經濟社會發展，圍繞重點、難點和急需解決的科學技術問題開展的應用性研究，特別是能夠形成自主知識產權、對我省經濟社會發展具有重要價值的應用研究項目；

（三）具有產業化前景的高新技術研究，特別是對陜西產業技術升級和社會可持續發展帶動性強、覆蓋面廣、關聯度高的核心技術及其配套集成技術的開發研究項目；

（四）圍繞當代中國重大理論與現實問題，探索中國特色社會主義政治、經濟、文化發展規律，推進理論創新，支撐科學決策，為經濟社會發展服務的人文社會科學研究項目。

第九條項目申請應具備以下條件：

（一）研究內容符合資助范圍，申請手續齊全，申報材料真實、規范、完備；

（二）申請者是實際項目負責人，具備完成項目研究的基礎和條件；

（三）學術思想新穎，立論依據充分，研究目標明確，研究內容具體，創新點突出，研究方法和技術路線先進可行；

（四）團隊穩定，人員結構合理，一般不超過9人；

（五）項目計劃進度安排合理，一般在2年內完成。

第十條一般專項項目旨在培養優秀青年科研人員，主要資助青年科研人員的科研項目。項目負責人原則上不超過35周歲。

第十一條重點項目旨在支持平臺建設和服務重大決策，主要資助依托重點科研平臺申報和服務黨政機關決策的項目。包括重點研究基地項目、重點實驗室項目、新型智庫項目、協同創新中心項目、工程研究中心項目等平臺項目和黨政機關委托項目等類別。項目負責人原則上不超過45周歲，項目研究方向須與依托平臺研究方向一致。

第十二條服務地方專項項目旨在推進高?？萍汲晒D化，主要資助服務地方經濟社會發展的項目。項目負責人原則上不超過45周歲。申請此類項目還須具備以下條件：

（一）項目須切合陜西經濟社會發展需求，具有應用前景；

（二）已經過小試，并經生產企業試用證明技術先進、可行，或通過省級以上專業機構的檢測認定；

（三）已和省內相關企業簽訂實質性合作協議。

第十三條青年創新團隊項目旨在支持有創新能力和發展潛力的青年創新團隊建設，主要資助陜西高校青年創新團隊成員申報的項目。項目負責人原則上不超過45周歲，項目研究方向須與所在團隊研究方向一致。

第十四條基礎研究專項項目旨在支持陜西省基礎科學研究院建設，重點資助面向世界科技前沿和國家重大需求，瞄準前沿科學問題開展的基礎研究類項目。申請此類項目須具備的具體條件由陜西省基礎科學研究院自主確定。

第十五條同等條件下優先資助：

（一）學校已培育過的具有較好研究基礎的申請項目；

（二）高質量完成省教育廳項目的科研人員及其所在高校；

（三）科研基礎較薄弱高校的申請項目。

第十六條下列人員不得作為項目負責人申請項目：

（一）在讀博士、碩士研究生（不含在職）；

（二）離、退休人員；

（三）申請單位的兼職人員；

（四）省教育廳各類在研項目的負責人及主要成員。

第十七條申請者作為負責人同一年度只能申請1項省教育廳科學研究項目。

第四章申請與評審

第十八條省教育廳每年集中受理一次項目申請。項目申請由申請者提出，學校審核后擇優申報。

第十九條申請者按規定和項目資助額度編寫提綱、申請書，完成可行性論證報告，并提供相關材料。

第二十條承擔高校加強申報工作組織管理，審查同意后按要求報送相關材料。

第二十一條省教育廳集中受理并審核項目申報材料。有下列情況之一者，視為不合格：

（一）不符合“資助范圍與條件”要求；

（二）申請者不具備規定的申請資格；

（三）申請者存在學術不端等行為；

（四）申報材料不符合本辦法“第十九條”要求。

第二十二條省教育廳建立項目評審專家庫并對入庫專家實行動態管理。評審工作根據當年項目申請情況，按學科領域從專家庫中遴選同行專家組成評審組。評審工作應堅持認真負責的科學態度，實事求是評價項目科學性、創新性、實用性和可行性，提出立項建議。

第二十三條項目評審堅持回避原則，聘請項目申請無關人員參與評審工作。評審專家和工作人員須嚴格遵守評審紀律，履行保密職責，不得外傳、復制或摘錄項目評審過程、專家意見及項目內容。

第二十四條綜合立項建議，經廳務會審定，省教育廳確定年度科學研究項目計劃并下達高校。

第二十五條省教育廳指導陜西省基礎科學研究院開展基礎研究專項項目的申報、評審和管理工作。項目計劃報省教育廳，由省教育廳下達高校。

第二十六條項目承擔高校組織負責人簽訂《責任書》或《合同書》，作為項目確認和結題（驗收）依據。

第二十七條項目經費主要包括財政經費和自籌經費。財政經費下達采用項目資金、綜合獎補方式。綜合獎補按有關分配因素測算后整體下達各高校，部屬高校、部分省屬高校（含民辦）從“部屬高?！p一流’建設發展專項資金”“學校建設發展專項資金”和“民辦高校建設發展專項資金”等經費中統籌支持。其他院校按照財政事權支出責任劃分，在各自經費中自行統籌予以支持，保障項目資金及時到位。

第二十八條項目經費實行包干制，不再編制經費預算，不設置直接費用和間接費用比例限制。項目經費的使用和管理，由項目承擔高校根據相關科研經費管理辦法和財政制度有關規定執行，任何單位和個人不得截留、挪用。

第五章實施與過程管理

第二十九條項目實行負責人負責制。負責人不能開展后續研究的，應當及時安排人選接替，經所在高校同意，報省教育廳科技處審批；如無合適人選，及時辦理項目終止手續。負責人無法履行相關手續的，承擔高校代為辦理。

第三十條有下列情況之一的，撤銷項目：

（一）違反意識形態有關要求；

（二）違背科學規律，違反學術道德；

（三）項目執行不力，未開展實質性研究工作；

（四）經費未用于項目研究相關工作；

（五）項目承擔高校未按批準金額落實項目經費；

（六）項目承擔高校組織不力、管理不善。

第三十一條承擔高校指導項目負責人嚴格執行《責任書》或《合同書》規定。執行不力、違反相關規定的，將視情對高校及負責人通報批評。情節嚴重的，縮減高校立項指標，取消負責人3年內申報資格。

第三十二條撤銷的項目，承擔高校負責追回已撥付經費。撤銷項目的負責人5年內不得申報省教育廳各類科研項目。撤項情況嚴重的承擔高校，省教育廳將予追責。

第六章結題與驗收

第三十三條省教育廳組織項目結題（驗收）。堅持實事求是、客觀公正、注重質量、講求實效原則，結合項目特點，分類客觀科學評估。

第三十四條一般專項項目采取網上申請方式，集中辦理結題。經專業人員審核，達到結題要求的，頒發《陜西省教育廳專項項目結題證書》。

第三十五條重點項目、服務地方專項項目和青年創新團隊項目采取專家會議評審方式驗收。

負責人按規定填寫《驗收申請書》并提供驗收材料，由承擔高校審核簽署意見后，報省教育廳科技處審批，符合要求的，組織驗收。驗收通過，頒發《陜西省教育廳科研項目驗收證書》。

驗收結論分為“通過驗收”和“不通過驗收”?！安煌ㄟ^驗收”的項目，整改后1年內重新提出驗收申請，驗收通過后頒發驗收證書。仍未通過的，終止項目。

第三十六條公開發表的項目研究成果，按規定進行標注。以“陜西省教育廳科學研究計劃項目”名義發表階段性成果或最終成果，不得同時標注多家項目資助字樣。標注格式為：

中文：陜西省教育廳科學研究計劃項目資助（項目編號：×××××）

英文：Scientific Research Program Funded by Education Department of Shaanxi Provincial Government （Program No.×××××）

第七章附則

第三十七條本辦法自發布之日起執行，省教育廳2010年發布的《陜西省教育廳科研計劃項目管理辦法》（陜教技〔2010〕14號）同時廢止。