各設區市（區）、韓城市商務主管部門、行政審批局，中國（陜西）自由貿易試驗區西安管委會、楊凌示范區管委會：

為貫徹落實《商務部關于印發<深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力工作實施方案>的通知》（商辦函〔2021〕318號）和《陜西省人民政府關于印發深化“證照分離”改革全覆蓋實施方案的通知》（陜政發〔2021〕10號）有關精神，推進省商務廳有關涉企經營許可事項在全省范圍內推行“證照分離”改革全覆蓋，并在中國（陜西）自由貿易試驗區加大改革試點力度，省商務廳制定了《陜西省商務廳深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力工作實施方案》，已于2022年1月27日經陜西省商務廳第1次廳長辦公會審議通過，現予以正式印發，請結合實際，認真貫徹執行。

陜西省商務廳

2022年1月28日

陜西省商務廳深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力工作實施方案

根據《商務部深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力工作實施方案》（商辦函〔2021〕318號）和《陜西省深化“證照分離”改革全覆蓋實施方案》（陜政發〔2021〕10號）要求，為做好省商務廳有關涉企經營許可事項在全省范圍內推行“證照分離”改革全覆蓋，并在中國（陜西）自由貿易試驗區加大相關工作改革試點力度，進一步激發市場主體活力，特制定本工作方案。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真落實習近平總書記來陜考察重要講話重要指示精神，按照黨中央、國務院決策部署和省委、省政府工作安排，持續深化“放管服”改革，在商務領域更大范圍和更多行業推動照后減證和簡化審批，創新和加強事中事后監管，進一步優化營商環境、激發市場主體發展活力，加快構建新發展格局，推動陜西商務高質量發展。

二、改革目標

自方案印發之日起，在全省范圍內實施省商務廳有關涉企經營許可事項全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優化審批服務等四種方式分類推進審批制度改革，同時在中國（陜西）自由貿易試驗區進一步加大改革試點力度，力爭2022年底前建立簡約高效、公正透明、寬進嚴管的行業準營規則，大幅提高市場主體辦事便利度和可預期性。

三、工作范圍和內容

（一）在全省范圍內的改革舉措。

1.對由省商務廳實施的石油成品油批發經營資格審批（初審）、石油成品油倉儲經營資格審批（初審）、對外貿易經營者備案登記、從事拍賣業務許可、報廢機動車回收（拆解）企業資質認定、成品油零售經營資格審批、對外勞務合作經營資格核準等7項涉企業經營許可事項，按照直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優化審批服務等四種方式分類推進審批制度改革。

2.對由商務部實施的援外項目實施企業資格認定、進出口國營貿易經營資格認定、供港澳活畜禽經營權審批、直銷企業及其分支機構設立和變更審批等4項涉企經營許可事項，以及商務部取消審批的石油成品油批發經營資格審批、石油成品油倉儲經營資格審批2項事項，按照屬地管理及相關職責，配合商務部做好事中事后監管。

（二）在中國（陜西）自由貿易試驗區的改革舉措。對對外貿易經營者備案登記、供港澳活畜禽經營權審批、從事拍賣業務許可、對外勞務合作經營資格核準等4項涉企經營許可事項進一步加大改革試點力度。

四、在全省范圍內的改革舉措（對應《中央層面設定的涉企經營許可事項改革清單（2021年全國版）》）

（一）石油成品油批發經營資格審批（初審）、石油成品油批發經營資格審批、石油成品油倉儲經營資格審批（初審）、石油成品油倉儲經營資格審批等4項。

1.改革方式：直接取消審批。

2.具體改革舉措：市場主體從事石油成品油批發、倉儲經營活動，應當符合自然資源、規劃、建設、質量計量、環保、安全生產、消防、治安反恐、商務、稅務、交通運輸、氣象等方面法律法規和標準要求，依法依規開展經營。不需向商務主管部門提出有關經營許可申請。現有證書在有效期滿后自動失效，不再收回。

3.加強事中事后監管措施：

（1）嚴格落實行業監管職責。各級商務主管部門繼續做好石油成品油流通行業管理工作。成品油批發、倉儲企業要建立購銷和出入庫臺賬制度，完善油品來源、檢驗報告、檢查記錄等憑證材料檔案。開展“雙隨機、一公開”監管、信用監管以及專項檢查，對檢查發現的違法違規行為予以查處，涉及其他部門職責的，及時通報有關部門依法依規查處。支持行業協會發揮自律作用。

（2）嚴格落實屬地監管職責。地方政府要建立完善跨部門聯合監管機制，統籌配置行政處罰職能和執法資源，加強協同監管。定期組織開展對成品油流通企業的專項檢查。建立企業信用記錄并納入全國信用信息共享平臺，對違法失信企業依法實施失信懲戒。進一步健全“放管服”改革后石油成品油流通管理體制，促進石油成品油流通規范有序發展。

（3）嚴格落實部門監管職責。各級公安、自然資源、生態環境、住房城鄉建設、交通運輸、商務、應急管理、稅務、市場監管、能源等部門按職責依法依規加強監管，承擔安全生產監管責任的部門切實履行監管責任、守牢安全底線。

（4）加強企業信息共享運用。市場監管部門要將新登記經營范圍涉及石油成品油批發、倉儲的企業信息推送至有關部門。商務主管部門要將改革前取得許可的石油成品油批發、倉儲企業信息推送至有關部門。有關部門要充分運用共享信息，加強監管執法。

（二）對外貿易經營者備案登記。

1.改革方式：審批改為備案。

2.具體改革舉措：對外貿易經營者在貨物進出口經營活動中辦理對外貿易經營者備案登記。企業按要求提交備案材料的，審批部門應當在2個工作日內辦理備案手續，不得作出不予備案的決定。企業完成備案手續即可開展經營。推進政務數據共享，及時接收市場監管、海關等部門推送的企業信息，做好企業登記注冊、進出口貨物收發貨人備案等數據的對接聯通和共享利用。

3.加強事中事后監管措施：

（1）開展“雙隨機、一公開”監管等事中事后監管，發現違法違規行為要依法查處并公開結果，對嚴重違法違規的企業要依法聯合實施市場禁入措施。

（2）加強信用監管，建立經營主體信用記錄，依法依規實施失信懲戒。

（3）支持行業協會發揮自律作用，引導外貿企業誠信經營。

（三）從事拍賣業務許可。

1.改革方式：實行告知承諾。

2.具體改革措施：省商務廳修改完善相關管理制度，明確實行告知承諾審批的具體標準、環節、程序等，制作《陜西省從事拍賣業務許可告知承諾書》，對從事拍賣業務需要具備的條件和能力（法人資格、注冊資本、固定辦公場所、擬聘任拍賣師和相應管理規則等要求）提供告知承諾書示范文本，一次性告知申請人許可條件和所需材料，并將企業承諾內容向社會公開。對申請人自愿承諾符合許可條件并按要求提交材料的，當場做出許可決定，企業領證后即可開展經營。

3.加強事中事后監管措施：

（1）落實監管職責。在核查或日常監管中發現未履行承諾或經查實為虛假承諾的，由設區市（區）審批部門和（或）商務主管部門按照有關規定，依法終止辦理、責令限制整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并將有關失信行為信息，記入企業信用檔案。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。企業承擔相應的行政、民事、刑事責任。

（2）加強部門間信息共享。省商務廳依法公示取得從事拍賣業務許可資質的企業基本信息，配合相關部門完善企業基本信息的共享機制，實現信息實時傳遞、無障礙交換；健全企業信息公示制度，完善企業經營異常名錄制度和拍賣企業年度核查制度，對核查結果予以公示，并報商務部。

（3）加強跨部門監管。各設區市（區）商務主管部門要按照《拍賣法》和《拍賣管理辦法》相關規定和“誰審批誰負責”、“誰主管誰監管”的原則，厘清與其他政府部門的市場監管責任，加強與市場監管、文物、公安等部門的工作聯系，建立跨部門的拍賣管理工作機制。創新和加強事中事后監管，加強對拍賣企業及拍賣師的監督管理，督促企業及時上報拍賣行業月報表。嚴厲打擊借用拍賣批準證書進行違規拍賣、非拍賣師主持拍賣活動、以零傭金排擠競爭對手、違反拍賣程序進行虛假拍賣等違法違規行為。

（4）發揮行業協會自律作用。推進行業自律，促進市場主體自我約束、誠信經營；支持、引導行業協會開展拍賣企業服務信用評價，定期發布誠信經營企業和標準化達標企業。

（四）報廢機動車回收（拆解）企業資質認定

1.改革方式：優化審批服務。

2.具體改革措施：不再將注冊資本、場地面積、企業從業人員人數等作為報廢機動車回收（拆解）企業資質認定條件。

3.加強事中事后監管措施

（1）加強信息共享及預警制度。各設區市（區）商務主管部門會同發展改革、公安、生態環境等部門，建立報廢機動車回收拆解企業信息互通機制，在項目備案、環評批復環節，及時推送相關企業信息，實現信息互通互享。各設區市（區）商務主管部門可根據當地行業發展實際，從行業發展角度統籌考慮，在項目建設前，及時主動聯系企業，向企業提供當地行業發展現狀分析、拆解產能總體情況、形勢研判等信息，引導企業對增設項目的可行性、必要性、前瞻性進行深入研究。要合理規劃項目區位和產能，發揮靠前指導作用，避免盲目投資、重復建設，造成資源浪費。

（2）加強部門間協同監管。各設區市（區）商務主管部門要加強與發展改革、生態環境、公安等部門的協作聯動，建立部門合作機制，及時共享企業違法違規信息和資料，充分發揮綜合行政執法力量，形成監管合力，嚴厲查處非法拆解等違法違規行為。要會同相關部門開展“雙隨機、一公開”監管，對投訴舉報多的單位實施重點監管；嚴格落實安全生產管理工作要求，督促企業加強場地、拆解、存儲等方面的安全管理，消除安全生產隱患。

（3）發揮行業協會自律作用，引導回收拆解企業自我約束、誠信經營。

（五）成品油零售經營資格審批。

1.改革方式：優化審批服務。

2.具體改革措施：將審批權限由省商務廳下放至設區市（區）人民政府指定部門。取消申請企業提交成品油供應渠道法律文件相關要求。

3.加強事中事后監管措施：

（1）嚴格落實行業監管職責。各設區市（區）商務主管部門嚴格落實成品油零售行業管理工作。成品油零售企業要建立購銷和出入庫臺賬制度，完善油品來源、檢驗報告、檢查記錄等憑證材料檔案。開展“雙隨機、一公開”監管、信用監管以及專項檢查，對檢查發現的違法違規行為予以查處，涉及其他部門職責的，及時通報有關部門依法依規查處。支持行業協會發揮自律作用。

（2）嚴格落實屬地監管職責。地方政府要建立完善跨部門聯合監管機制，統籌配置行政處罰職能和執法資源，加強協同監管。定期組織開展對成品油零售企業的專項檢查，發現違法違規行為由各有關部門按照職責予以查處。建立企業信用記錄并納入全國信用信息共享平臺，對違法失信企業依法實施失信懲戒。進一步健全“放管服”改革后成品油零售管理體制，促進成品油零售規范有序發展。

（3）嚴格落實部門監管職責。各級公安、自然資源、生態環境、住房城鄉建設、交通運輸、商務、應急管理、稅務、市場監管、能源等部門按職責依法依規加強監管，承擔安全生產監管責任的部門切實履行監管責任、守牢安全底線。

（4）加強企業信息共享運用。市場監管部門要將新登記經營范圍涉及成品油零售的企業信息推送至有關部門，商務部門要將改革前取得許可的石油成品油零售企業信息推送至有關部門。設區的市級人民政府指定部門要將發現的超經營范圍經營或者無照經營信息推送至有關部門。有關部門要充分運用共享信息，加強監管執法。

（六）對外勞務合作經營資格核準。

1.改革方式：優化審批服務。

2.具體改革措施：設區市（區）政府指定部門應于受理申報材料后，將審批時限由20個工作日壓減至15個工作日內辦結；補充材料不計入審批時間。

3.加強事中事后監管措施：

（1）對省內從事對外勞務合作經營活動的企業開展“雙隨機、一公開”監管，發現違法違規行為要依法查處并公示結果。

（2）支持行業協會發揮自律作用，引導對外勞務合作企業誠信經營。

（七）援外項目實施企業資格認定。

1.改革方式：優化審批服務。

2.具體改革措施：納稅信用等級為A級的申請企業，不需要提供稅務部門出具的完稅證明。納稅信用等級為B級（含）以下的申請企業，仍需要提供稅務部門出具的完稅證明。待商務部修訂援外項目實施企業資格認定服務指南后，在陜西政務服務網同步修訂并公布，為企業提供便利化服務。

3.加強事中事后監管措施：

（1）配合商務部建立我省從事援外項目實施企業信用記錄，依法依規對失信主體開展失信懲戒。

（2）配合商務部對獲得資格的援外企業資格條件進行核查。

（3）配合商務部開展重點審計，對重點關注企業、重點項目實施企業進行審計。

（八）進出口國營貿易經營資格認定。

1.改革方式：優化審批服務。

2.具體改革措施：推動壓減申請材料，優化審批流程，降低企業辦事成本。強化政務公開，通過陜西省商務廳官網、陜西政務服務網等平臺及時全面準確公開法律法規、政策文件、辦事指南等服務指引信息。

3.加強事中事后監管措施：

（1）積極配合商務部加強進出口國營貿易經營資格認定事項的有關監管。開展“雙隨機、一公開”監管，及時公布檢查情況，發現問題向企業提出整改要求并跟蹤整改結果。發現違法行為依法實施行政處罰，將查處結果納入企業信用記錄。

（2）依據職責權限，加強省內進出口國營貿易企業信用監管，將經營情況納入企業信用記錄，依法依規對失信主體開展失信懲戒。

（九）供港澳活畜禽經營權審批。

1.改革方式：優化審批服務。

2.具體改革措施：商務部門不再要求申請人提供海關總署供港澳活畜禽備案養殖場資格證書。

3.加強事中事后監管措施：

（1）積極配合商務部推進部門間信息共享和協同監管體系建設。

（2）按照職責權限，加強信用監管，將供港澳活畜禽企業經營情況記入信用記錄，依法依規實施失信懲戒。

（十）直銷企業及其分支機構設立和變更審批。

1.改革方式：優化審批服務。

2.具體改革措施：通過商務部政務大廳《直銷企業及其分支機構設立和變更審批辦事指南》（網址http://egov.mofcom.gov.cn/xzxksx/18009/），在網上公開審批依據、申請條件、申請材料 、辦理流程和辦理結果。會同市場監管部門推進“互聯網 政務服務”，推動部門間信息共享應用。

3.加強事中事后監管措施：

（1）配合商務部探索建立以信用監管為基礎的行業監管體制。

（2）根據商務部委托，按照職責權限，配合省市場監管局做好嚴重違法違規企業的查處。

五、在中國（陜西）自由貿易試驗區的改革試點舉措（對應《中央層面設定的涉企經營許可事項改革清單（2021年自由貿易試驗區版）》）

（一）對外貿易經營者備案登記。

1.改革方式：直接取消審批。

2.具體改革措施：依據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在自由貿易試驗區暫時調整適用有關法律規定的決定》（2019年10月26日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過），自2019年12月1日至2022年11月30日止，依法登記注冊的住所位于中國（陜西）自由貿易試驗區實施范圍內的對外貿易經營者，在貨物進出口經營活動中不再辦理對外貿易經營者備案登記，在辦理貨物通關手續時不再提交對外貿易經營者備案登記數據。

3.加強事中事后監管措施：

（1）加強部門間信息共享。自由貿易試驗區各功能區通過信息共享專線，加快推進企業登記注冊、進出口貨物收發貨人備案等信息的共享利用，最大限度減少企業“跑路”，確保管理制度平穩銜接。

（2）指導自由貿易試驗區各功能區所在開發區開展“雙隨機、一公開”監管等事中事后監管。發現違法違規行為要依法查處并公開結果，對嚴重違法違規的企業要依法聯合實施市場禁入措施。

（3）加強信用監管。將對外貿易經營者有關經營情況記入信用記錄，完善經營主體信用記錄，依法依規實施失信聯合懲戒。

（4）支持行業協會發揮自律作用。

（二）供港澳活畜禽經營權審批。

1.改革方式：直接取消審批。

2.具體改革措施：在中國（陜西）自由貿易試驗區內取消“供港澳活畜禽經營權審批”。自由貿易試驗區內企業需申請供港澳活畜禽配額。在向省商務廳首次提出配額申請時，提供相應材料證明或者申明是“自由貿易試驗區內注冊企業”，省商務廳進行信息核實后，上報商務部申請有關出口配額。

3.加強事中事后監管措施：

（1）省商務廳在每年年底前向商務部報備當年新增供港澳活畜禽企業及當年配額使用情況。

（2）加強信用監管，將供港澳活畜禽企業經營情況記入信用記錄，依法依規實施失信懲戒。

（三）從事拍賣業務許可。

1.改革方式：審批改為備案。

2.具體改革措施：依據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在自由貿易試驗區暫時調整適用有關法律規定的決定》（2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過），自2021年7月1日至2024年6月30日止，依法登記注冊的住所位于中國（陜西）自由貿易試驗區實施范圍內的企業申請從事拍賣業務許可由審批改為備案管理。改革后，企業完成備案手續即可開展拍賣業務。省商務廳健全從事拍賣業務許可的備案管理，修改完善相關管理制度，明確從事拍賣業務需要具備的備案條件、申請材料、程序等要求并向社會公開。充分利用商務部統一業務平臺對拍賣師等備案信息進行核對，及時將完成備案的企業信息推送商務部統一業務平臺。

3.加強事中事后監管措施：

（1）加強備案管理。自由貿易試驗區各功能區所在開發區要加強區內備案企業的監督檢查，重點檢查備案信息與實際情況是否相符。督促有關企業按規定報送信息，對未按規定備案或者備案信息不實的，會同有關部門依法調查處理并予以糾正。

（2）完善監管措施。自由貿易試驗區各功能區所在開發區完善區內拍賣企業年度核查制度，對核查結果予以公示，并報商務部。加強對拍賣師的監督管理，嚴厲打擊非拍賣師主持拍賣活動、違反拍賣程序進行虛假拍賣等違法違規行為。厘清與其他政府部門市場監管責任，加強與市場監管、文物、公安等部門的工作聯系，建立跨部門拍賣管理工作機制。

（3）加強信息共享。自由貿易試驗區各功能區所在開發區配合發改部門完善備案企業基本信息共享機制，實現信息實時傳遞、無障礙交換；健全自由貿易試驗區企業信息公示制度，完善企業經營異常名錄制度。

（4）推進行業自律。促進自由貿易試驗區各功能區內市場主體自我約束、誠信經營；支持、引導行業協會開展拍賣企業服務信用評價，定期發布誠信經營企業和標準化達標企業。

（四）對外勞務合作經營資格核準。

1.改革方式：實行告知承諾。

2.具體改革措施：西安市、楊凌示范區商務主管部門會同相關自由貿易試驗區管委會按照《對外勞務合作管理條例》和《陜西省對外勞務合作經營資格管理辦法》的規定，制訂符合本地自由貿易試驗區管理實際的、可操作性的告知性承諾改革實施方案，制作公布告知承諾書格式文本、許可條件和所需材料清單。由實際負責行政審批的部門對依法登記注冊的住所位于自由貿易試驗區實施范圍內的企業自愿承諾符合許可條件并按要求提交材料的，當場作出許可決定。

3.加強事中事后監管措施：

（1）加強屬地監管。自由貿易試驗區各功能區所在開發區加強對企業承諾內容真實性的核查，發現虛假承諾或者承諾嚴重不實的要依法處理。按照“誰審批誰負責”“誰主管誰監管”的原則，開展“雙隨機、一公開”監管，及時處理投訴舉報，依法查處違法違規行為并公開結果。

（2）支持行業協會發揮自律作用，指導督促企業依法合規、誠信經營。

（3）加強信用監管。

六、保障措施

（一）加強組織領導。省商務廳統籌推進全省商務系統“證照分離”改革工作。做好調查研究、協調指導、督促落實、法治保障、總結評估等工作。各設區市（區）商務主管部門、行政審批部門要深入學習貫徹黨中央、國務院、商務部及我省有關深化“證照分離”改革的重大決策部署，建立健全工作機制，層層壓實責任，聚焦企業關切，確保改革舉措落地見效。

（二）狠抓工作落實。各設區市（區）商務主管部門對本區域改革工作負總責，要做好改革政策宣傳解讀，營造有利于改革的良好氛圍；要緊盯重點環節，完善具體配套措施，會同本地行政審批部門制定工作落實方案。各設區市（區）行政審批部門要及時調整優化業務流程，修訂完善有關工作規則和服務指南，深入推進“不見面”審批。

（三）切實履行監管責任。各級商務主管部門要加強與市場監管等部門的工作聯系，推進部門間協同監管。嚴格落實監管責任，強化屬地監管，加強指導協調，提升事中事后監管效能。加強信息共享，推動提升政務服務水平，提高服務效率。

（四）強化評估總結。各設區市（區）商務主管部門、行政審批部門要密切跟蹤改革進展，對取消、下放、備案等改革事項抓緊抓實，針對改革進程中出現的問題，要及時完善工作舉措。同時，加強業務培訓，提高工作人員的業務水平和操作能力，推動提升政務服務水平。鼓勵探索創新，及時總結經驗，發揮典型示范效應，為深化“證照分離”改革積累可復制可推廣的創新做法和經驗。

本方案實施中的重要情況和問題，要及時報省商務廳。