2021-2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：

為支持寧夏回族自治區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，根據(jù)財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，經(jīng)寧夏回族自治區(qū)人民政府同意，決定公開發(fā)行2023年寧夏回族自治區(qū)支持中小銀行發(fā)展專項(xiàng)債券（一期）—2023年寧夏回族自治區(qū)政府專項(xiàng)債券(三期）（以下簡(jiǎn)稱“本期債券”）。現(xiàn)就本期債券發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

一、發(fā)行條件

（一）發(fā)行場(chǎng)所。本期債券通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所債券市場(chǎng)公開發(fā)行。

（二）品種和數(shù)量。本期債券為記賬式固定利率附息債，計(jì)劃發(fā)行面值總額為30億元。

（三）時(shí)間安排。2023年4月13日上午10:30-11:10招標(biāo)，4月14日開始計(jì)息。

（四）上市安排。本期債券按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上市交易。

（五）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率。本期債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為承銷面值的0.8‰，由寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。

（六）兌付安排。

本期債券利息按半年支付，債券存續(xù)期內(nèi)每年4月14日、10月14日（節(jié)假日順延）支付利息。本期債券本金分年償還，債券存續(xù)期第6-10年（2029-2033年）每年4月14日（節(jié)假日順延）按發(fā)行規(guī)模的20%（6億元）等額償還本金。按償還時(shí)債權(quán)登記日日終在托管登記機(jī)構(gòu)登記的債券持有人所持債券面額，按比例償還。本金和利息金額精確到0.01元，0.01元以下位數(shù)部分全部舍去。已兌付的本金自兌付日起不再計(jì)付利息。本期債券由寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳辦理還本付息事宜。

二、招投標(biāo)

（一）招標(biāo)方式。招標(biāo)總量30億元，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為本期債券的票面利率。

（二）時(shí)間安排。2023年4月13日上午10:30-11:10為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書時(shí)間。

（三）參與機(jī)構(gòu)。2021-2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱“承銷團(tuán)成員”，名單見附件）有資格參與本次投標(biāo)。

（四）標(biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為60個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日（含第1和第5個(gè)工作日）財(cái)政部公布的財(cái)政部-中國(guó)國(guó)債收益率曲線中，相同待償期的國(guó)債收益率算術(shù)平均值向上浮動(dòng)0-30%（四舍五入計(jì)算到0.01%）。

（五）招標(biāo)系統(tǒng)。寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳于招標(biāo)日通過(guò)財(cái)政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)組織招投標(biāo)工作。

三、分銷

本期債券采取場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷，可于招投標(biāo)結(jié)束至繳款日(2023年4月14日)進(jìn)行分銷。承銷團(tuán)成員間不得分銷。承銷團(tuán)成員根據(jù)市場(chǎng)情況自定分銷價(jià)格。

四、發(fā)行款繳納

承銷團(tuán)成員于2023年4月14日16:00前，按照承銷額度及繳款通知書上確定金額將發(fā)行款通過(guò)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)繳入寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳指定賬戶。繳款日期以寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。承銷團(tuán)成員未按時(shí)繳付發(fā)行款的，按規(guī)定將違約金通過(guò)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)繳入寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳指定賬戶。支付報(bào)文中附言為必錄項(xiàng)，填寫時(shí)應(yīng)當(dāng)注明繳款機(jī)構(gòu)名稱、債券名稱及資金用途，如：××公司支付2023年寧夏政府專項(xiàng)債券（三期）發(fā)行款（或逾期違約金）。

寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳收款信息：

賬戶名稱：寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳

賬號(hào)：290000000002271001

開戶銀行：國(guó)家金庫(kù)寧夏區(qū)分庫(kù)

匯入行行號(hào)：011871000017

五、其他

根據(jù)《財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于地方政府債券利息免征所得稅問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2013〕5號(hào)）規(guī)定，對(duì)企業(yè)和個(gè)人取得的寧夏回族自治區(qū)政府債券利息所得，免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅。

除上述有關(guān)規(guī)定外，本次發(fā)行工作按《自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)〈寧夏回族自治區(qū)政府債券招標(biāo)發(fā)行兌付辦法〉的通知》（寧財(cái)債發(fā)〔2021〕84號(hào)）、《自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)〈寧夏回族自治區(qū)政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》（寧財(cái)債發(fā)〔2021〕85號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。

附件：2021-2023年寧夏回族自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)成員名單

寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳

2023年4月4日