各金融機構：

為加強浙江省政府債券公開發行承銷團組建及管理工作，維護報名機構和債券承銷團成員的合法權益，根據《財政部關于印發〈地方政府債券發行管理辦法〉的通知》（財庫〔2020〕43號）及其他有關規定，結合浙江省實際，制定本通知。

一、總則

（一）浙江省政府債券公開發行承銷團（以下簡稱承銷團）組建及管理適用本通知。

（二）承銷團的組建遵循公開、公平、公正的原則。

（三）浙江省財政廳根據市場環境和浙江省政府債券公開發行任務等，確定承銷團成員的目標數量。

（四）承銷團每屆有效期3年，期滿后，依照本通知重新組團。承銷團成員（含主承銷商）按年度實行取消、退出、增補機制。

二、資格條件

報名參加承銷團的金融機構（以下簡稱報名機構）應當具備下列基本條件：

（一）在中國境內依法成立，經營范圍包括債券承銷。除外國銀行分行外，其他報名機構均應具有獨立法人資格；外國銀行分行參與承銷政府債券，應取得其總行對該事項的特定授權；

（二）財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標達到監管標準，治理結構較為健全，內控機制較為完善，具有較強的風險防控能力；

（三）設有專職部門負責債券業務，并具有較為健全的債券承銷和風險管理制度；

（四）有能力履行浙江省政府債券公開發行承銷協議（以下簡稱承銷協議）約定的各項義務；

（五）應當依法開展經營活動，近3年內在債券承銷、交易等經營活動中沒有重大違法記錄，存款類金融機構注冊資本不低于人民幣5億元或者總資產不低于人民幣200億元，非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣10億元；

（六）若為上一屆承銷團成員的，應當在上一屆承銷團有效期最后一年未到退團標準或未主動退團。

省內農村信用合作聯社、農村商業銀行統一以浙江農村商業聯合銀行股份有限公司為主體參與報名。

三、申請與組建

（一）浙江省財政廳提前公布承銷團組建通知（以下簡稱組團通知）和承銷協議范本。

組團通知包括承銷團成員的目標數量、報名要求以及主承銷商數量等內容。

承銷協議范本包括浙江省財政廳和承銷團成員雙方的權利、義務等內容，并與組團通知同時發布。

（二）報名機構應當在申請截止日期之前提出申請，并提交下列申請材料：

1.浙江省政府債券承銷團成員申請表；

2.浙江省財政廳要求提供的其他材料。

（三）浙江省財政廳對符合本通知第二部分資格條件的報名機構進行綜合評分。綜合評分指標包括承銷意愿、債市能力、資本經營及風險防控狀況、其他因素等四類指標。指標得分滿分為100分，按照存款類、非存款類報名機構分別排名計分，由高到低確定承銷團成員。各項指標權重、計分方法詳見附件。

（四）在上屆承銷團中，存款類、非存款類承銷商每年度承銷量排名分別列前50%的，經自愿申請且符合第二部分資格條件的，可直接獲得本屆承銷團的承銷商資格。

（五）主承銷商從承銷團成員中產生，依承銷團成員申請，存款類、非存款類主承銷商分別按前3年浙江省政府債券承銷量排名順序及實際所需主承銷商數量確定。

（六）中央國債登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所等債券托管、發行交易場所應當根據浙江省財政廳需要提供綜合評分指標中有關業務數據。

（七）浙江省財政廳對確定作為承銷團成員（含主承銷商）的報名機構予以書面通知，并向社會公布。

四、取消、退出與增補

（一）承銷團成員在年度內投標量未達到規定比例的累計期數超過全年公開發行的浙江省政府債券期數30%的，浙江省財政廳有權取消其本屆承銷團有效期內的下年承銷團成員資格，終止與其簽訂的承銷協議，并向社會公布。

（二）存款類主承銷商在年度內承銷量未達到一定比例的累計期數超過全年公開發行期數50%的，或累計3批次公開發行的浙江省政府債券中出現單期債券承銷額為零的；非存款類主承銷商在年度內承銷量未達到一定比例的，浙江省財政廳有權取消其本屆承銷團有效期內的下年主承銷商資格，該機構自動變為一般承銷商，主承銷商資格變動情況將向社會公布。 

（三）取消期屆滿后，經自愿申請且符合第二部分資格條件的，可恢復本屆承銷團的一般承銷商資格。

（四）承銷團成員可以自愿申請退出承銷團。浙江省財政廳自收到書面退出申請之日起30日內予以確認，并向社會公布。

申請退出的承銷團成員，在獲得確認之前，按照承銷協議的約定，繼續履行承銷協議。自浙江省財政廳確認之日起，浙江省財政廳終止與其簽訂的承銷協議。

（五）承銷團成員出現以下行為的，應當主動退出承銷團，或由浙江省財政廳通知其退出本屆承銷團，終止與其簽訂的承銷協議，并向社會公布：

1.以欺騙、利益輸送等不正當手段加入承銷團的；

2.財務狀況惡化，難以繼續履行承銷團成員義務的；

3.未足額繳納債券承銷款的；

4.年度內累計承銷公開發行的浙江省政府債券金額為零的; 

5.嚴重不正當投標、操縱二級市場；

6.超承銷額度分銷，違規向承銷團其他成員分銷；

7.出現偽造浙江省政府債券賬務記錄，發布關于浙江省政府債券虛假信息等重大違法行為；

8.嚴重違反浙江省政府債券相關管理政策規定或嚴重違反承銷協議等其他相關約定的。

（六）浙江省財政廳可以根據浙江省政府債券公開發行需求，參照本通知第三部分規定增補承銷團成員（含主承銷商），并將增補情況及時向社會公布。

退出承銷團的機構，不得再申請加入本屆承銷團。

五、附則

（一）執行中如遇國家政策等發生變化，導致本通知與相關規定不一致的，從其規定。

（二）本通知自2023年12月19日起施行。《浙江省財政廳關于印發浙江省政府債券公開發行承銷團組建及管理辦法的通知》（浙財預執〔2019〕44號）、《浙江省財政廳關于修訂浙江省政府債券公開發行承銷團組建及管理辦法部分條款的通知》（浙財預執〔2022〕1號）同時廢止。

附件：浙江省政府債券公開發行承銷團評分指標及計分方法

浙江省財政廳

2023年12月19日

（此件公開發布）

附件