證券業從業人員資格考試大綱（2007年）（三）

　　[1][2][3][4]

第三部分 證券交易考試大綱

　　目的與要求

　　本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委托買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的場所管理、業務管理、技術管理、財務及安全管理，營業部的內部控制目標、原則與要求等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定。

　　掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；熟悉證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。

　　第二章 證券經紀業務

　　熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉《證券交易委托代理協議書》的主要內容。

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。

　　掌握客戶交易結算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。

　　熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　熟悉證券經紀業務的風險種類；掌握經紀業務的風險防范措施；熟悉經紀業務監督與檢查的內容。

　　第三章 經紀業務其他事項

　　掌握股票網上發行的含義、類型和特點；掌握股票上網發行資金申購程序和網上增發。

　　熟悉公司行為服務的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉換債券轉股的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作流程。

　　熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放時指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定。

　　掌握證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。

　　掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

　　熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定。

　　熟悉金融期貨交易和結算的制度；熟悉金融期貨的風險控制辦法。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；熟悉股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

　　第四章 證券自營和資產管理業務

　　掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管的法律和責任。

　　掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則、運作管理的一般規定和集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求；熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

　　第五章 融資融券業務

　　掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

　　第六章 債券回購交易

　　掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則。

　　第七章 清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

　　掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。

　　掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。

　　熟悉我國權證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業務的清算與交收。

　　熟悉證券營業部與投資者之間的資金結算程序。

　　第八章 證券營業部的經營管理與內部控制

　　熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容；熟悉業務差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統常見故障及應急處理方法。

　　熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求；熟悉信息系統常見故障及應急處理方法。

　　熟悉營業部財務會計系統內部控制的主要內容；熟悉營業部財務管理的基本要求和主要內容；熟悉營業部客戶資金和自有資金管理的要求；熟悉收入構成及利潤分配的核算與管理；熟悉財務報告的主要內容、編制、報送要求和財務評價的方法。

　　熟悉營業場所安全管理的基本內容和要求；熟悉突發事件的種類、預防要求和處置原則。

　　掌握營業部內部控制的概念；掌握營業部內部控制的目標和原則；掌握營業部內部控制的基本要求。