2011第二次證券從業資格考試《基礎知識》考點總結：數字類二

　　2004.06.01我國《基金法》實施（法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用）。

　　封閉基金存續期5年以上，一般10～15年，10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會。

　　基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低于三億。

　　我國基金管理費一般為1.5%，貨幣基金0.33%，債券基金不低于1%，封基托管費按0.25%，開放基金低于0.25%。

　　封基年度收益分配比例不低于年度已經實現收益的90%，股票基金應有60%投資于股票，債券基金應有80%投資于債券。

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%。

　　外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬于芝加哥商業交易所）率先推出 可轉換公司債最短1年最長6年。發行起6個月后可轉換公司股票。

　　首次公開發行股票4億股以上可以向戰略投資者配售，發行面值超5000萬元應當由承銷團承銷。

　　上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業，深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經中國人民銀行批準成立，1991.07.03營業。

　　2004.05國務院批準中小企業板設立。

　　中證指數公司的指數：中證流通指數中證規模指數中證100指數 （基期2005.12.30基點1000 點）。

　　滬深300指數滬深300行業指數滬深300 風格指數，中證規模指數中證200 /500 /700 /800 指數（基期2004.12.31 基點1000）。

　　中證100（排名前100）=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300

　　上證交易所股價指數：上證綜合指數（基期1990.12.19 基點100 點）。

　　公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時可不提取。

　　法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的25%。

　　2007年12月底我國共有證券公司106家，證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規，凈資產不低于2億元。

　　證券監督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批準要說明理由。

　　單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監事候選人。

　　證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30%，〈企業破產法〉于2007.06.01實施。

　　新公司法：公司注冊資本按規定的比例在2 年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元。

　　非公開發行實際控制人認購的股份36 個月內不得轉讓，發行價格不低于基準日前20 個交易日均價的90%，融資融券試點：經紀業務已滿3年的創新類證券公司，近二年各項風險控制指標持續符合規定，近6個月凈資本在12億以上。

　　2005.06.30經國務院批準，證監會、財政部、中國人民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規定上限后經手費的20%納入基金，證券公司按營業收入的0.5～5%交納基金。

　　中國證券業協會成立于1991.08.28，2002.12.16證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》，2003.02.01實施。

　　申請執業證書協會應當自收到申請起30日內向證監會備案，不符的要書面說明現由。

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