2011第二次證券從業資格考試《基礎知識》考點總結：數字類一

　　1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經紀人在此交易成名；1790年美國費城證券交易所成立（第一個）。

　　1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802 年政府正式批準）（最初交易政府債券-后來公司債券礦山運河股票――鐵路股票盛行）。

　　1792年5月17日24名經紀人“梧桐樹協議”訂了交易傭金的最低標準，中國最早證券交易機構是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業所”。

　　1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創辦第一家），1872 年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業。

　　1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規模最大的），1987 年9月深圳特區證券公司成立（中國第一家專業證券公司中）。

　　1992.10國務院證券管理委員會和中國證監會成立（標志全國性監管和市場發展），1998.04國務院證券委撤消（建立了集中統一的市場監管體制）。

　　1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規范基金發展），2001.12.11中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33%，加入后3年內不超過49%。

　　2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內藤證券直接申請B股席位，2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII。

　　記名股東發起設立方式設立公司發起人首次出資不得低于注冊資本的20%，其余部份2 年內繳足，募集方式發起人認購股份不低于35%。

　　全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%，股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過。

　　募集公司上市條件：向社會公開發的股份數要達到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為。

　　同時最近3年現金流量凈額超過5000萬或者3個會計年度營業收入超3億，為近3年凈利潤的10倍。

　　股權分置改革后原非流通股12個月內不得轉讓。股份超5%出售在12 個月內不超5%，在24個月內不超10%。

　　1994年開始發行憑證式（銀行網點發行，提前兌付需付千分之2 手續費）和記賬式國債（證券帳戶發行，特點：發行時間短效率高，交易手續簡便成本低安全），可記名可掛失。

　　50年代發行過兩種國債：1950 年人民勝利折實公債，1954～1958 國家經濟建設公債（發行5 次），1981恢復發行國債2000年無記名國債退出市場。

　　1982年開始發行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發行外國金融債券，1993中國投資銀行被批準境內發行外幣金融債券。

　　國債發行方式：1991之前行政攤派，1991開始引入承購包銷，1996年引入招標發行方式，2001.07.02開始在銀行間債券市場實行凈價交易。

　　混合資本債券：是商業銀行為補充資本發行的，清償位于股權資本之前列在一般債務和次級債之后 期限在15 年以上，10年內不可贖回。

　　保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付。

　　2007.08證監會頒布實施 《公司債券發行試點辦法》標志我國公司債券（1 年以上期限內還本付息的有價證券）發行正式啟動，金額不少于5000萬。

　　1987.10財政部在德國法蘭克福發了了3億馬克公募債券（經濟體制改革后政府首次在國外發行債券）。

　　基金起源于英國18 世紀末19 世紀初產業革命推動下出現的1997.11國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。

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