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2011證券從業考試《證券交易》模擬試題（3）
21.證券經紀業務合規風險的情形不包括（ ）。
A.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券
B.在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務
C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
D.違反規定為客戶開立賬戶
22.自然人及一般機構開立證券賬戶，由（ ）受理。
A.證券業協會
B.開戶代理機構
C.證券交易所
D.證監會
23.在（ ）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.議價交易
24.根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（ ）詢價的方式確定股票發行價格。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.個人投資者
D.中國證監會規定條件的機構投資者
25.召開股東大會的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A.10
B.15C.20
D.30
26.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，（ ），投資者在指定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。
A.申購日之前（不含該日）
B.申購當日
C.申購日之前（含該日）
D.申購次日
27.某投資者于2009年6月22日（星期一）買人某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規則》，該股票的交收于（ ）辦理。
A.6月22日
B.6月23日
C.6月24日
D.6月25日
28.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（ ）股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
29.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是l6元，行權比例為1.次日A公司股票最多可以上漲或下跌l0%，即1.60元；而權證次l3可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
30.已知某證券專營機構的凈資產為20億元，固定資產凈值為3億元，無形資產及遞延資產為0.2億元，提取的損失準備金為0.5億元，證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機構的凈資本是（ ）億元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
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