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2011證券從業考試《證券交易》模擬試題（5）
41.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構所發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（ ）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
42.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.下列關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（ ）。
A.定向資產管理業務先于自營業務進行交易B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
D.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
44.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（ ）的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.10萬元以上l5萬元以下
45.以下不屬于集合資產管理業務特點的是（ ）。
A.集合性
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.綜合性D.通過專門賬戶經營運作
46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A.上證180指數成分股股票
B.交易所交易型開放式指數基金
C.國債
D.深證100指數成分股股票
47.機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料不包括（ ）。
A.加蓋公章的預留印鑒卡
B.專用于信用交易的銀行卡
C.填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”
D.銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議
48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業務合同中證券公司信息不含（ ）。
A.法定代表人
B.聯系方式
C.公司營業執照／個人身份證件號碼
D.住所
49.融資專用賬戶用于（ ）。
A.記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B.記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C.存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金
50.全國銀行間債券質押式回購期限最長為（ ）天。
A.90
B.180
C.360
D.365
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