新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2011證券從業《市場基礎知識》第七章第二節考點
第二節 證券公司的主要業務
一、證券經紀業務
證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。
在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。
二、證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。
證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。
三、證券承銷與保薦業務
證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。
證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。
四、證券自營業務
（一）證券自營業務含義
（二）證券自營業務的決策和授權
（三）證券自營業務的操作管理
（四）證券自營業務的內部控制
五、證券資產管理業務
（一）資產管理業務的含義
（二）資產管理業務的種類
（三）資產管理業務的一般規定
八點規定
六、融資融券業務
七、證券公司中間介紹（IB）業務
（一）資格條件
（二）業務范圍
（三）證券公司提供中間介紹業務的業務規則
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
