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2011證券從業《市場基礎知識》第七章第一節考點

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/11/10 13:33:43　字體：大小

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第一節證券公司概述

　　一、我國證券公司的發展歷程

　　二、證券公司的設立

　?。ㄒ唬┕镜脑O立條件

　?。ǘ┳再Y本要求

　?。ㄈ┰O立以及重要事項變更審批要求

　　我國證券公司的設立實行審批制，由證監會審批。

　　三、證券公司分支機構的設立

　?。ㄒ唬┳C券公司子公司的設立

　　1.證券公司設立子公司的形式

　　2.設立子公司的條件。

　　3.對證券公司設立子公司的監管要求。

　　（二）證券公司分公司的設立

　　1.證券公司分公司設立的條件。

　　2.證券公司分公司經營業務范圍。

　?。ㄈ┳C券營業部的設立

　　四、證券公司監管制度的演變

　?。ㄒ唬I務許可制度

　?。ǘ┓诸惐O管制度

　?。ㄈ┖弦幹贫?

　　（四）以凈資本為核心的風險監控與預警制度

　?。ㄎ澹┛蛻舯ＷC金第三方存管制度

　?。┬畔⑴吨贫?/p>

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