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2012年證券從業《證券交易》知識點練習5
知識點
證券公司的設立條件：
（1）有符合法律、行政法規規定的公司章程。
（2）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
（3）具有符合本法規定的注冊資本。
（4）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。
（5）有完善的風險管理與內部控制制度。
（6）有合格的經營場所和業務設施。
（7）法律、行政法規規定和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券公司的經營范圍：
（1）證券經紀業務。
（2）證券投資咨詢。
（3）與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問。
從事上述（1）至（3）項業務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
（4）證券承銷與保薦。
（5）證券自營。
（6）證券資產管理。
（7）其他證券業務。
從事（4）至（7）項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
練習題
【例1·單選題】證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
【例2·多選題】證券公司經營（ ）業務時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券自營、證券資產管理
B.證券投資咨詢、證券經紀
C.證券承銷與保薦、證券自營
D.證券承銷與保薦、證券資產管理
【例3.多選題】下列（ ）屬于設立證券公司應具備的條件。
A.有完善的風險管理與內部控制制度
B.有符合法律、行政法規規定的公司章程
C.最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元
D.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員可以不具備證券業從業資格
【例1·正確答案】A
【例2·正確答案】ACD
【例3·正確答案】AB
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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