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備考信息
2012年證券從業《證券交易》知識點練習45
知識點
熟悉經紀業務中的禁止行為
（1）不得挪用客戶的交易結算資金和證券，也不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物。
（2）不得侵占、損害客戶的合法權益。
（3）不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托。
（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
（5）不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。
（6）不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
（7）不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內幕信息。
（8）不得從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
（9）不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
（10）不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（11）不得泄露客戶資料。
練習題
【例題.多選題】以下屬于證券經紀業務禁止行為的是（ ）。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
【正確答案】ABC
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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