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      2012年證券從業《證券交易》知識點練習42

      來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2012/03/15 14:19:35  字體:

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        熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求

        (1)前后臺分離和崗位分離。

        (2)重要崗位專人負責,嚴格操作權限管理。

        (3)營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務。

        (4)營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案。

        (5)證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理。

        練習題

        【例.單選題】對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料,營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀,并在客戶賬戶銷戶后( )年內不得銷毀。

        A.5

        B.10

        C.15

        D.20

          

      我要糾錯】 責任編輯:夢小晨
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