2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)27

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2012/03/15 14:29:05　字體：大小

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　　知識(shí)點(diǎn)

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。

　　（1）首次公開發(fā)行股票的三個(gè)基本原則

　　（2）向戰(zhàn)略投資者配售的條件和要求

　　（3）向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售要求（與網(wǎng)上發(fā)行同步進(jìn)行）及配售對(duì)象資格。

　　（4）掌握首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)基本規(guī)定和詢價(jià)與申購(gòu)、資金劃取、股份登記等程序。

　　（5）向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售：通過交易所交易系統(tǒng)公開發(fā)行的股票。掌握上網(wǎng)資金申購(gòu)的基本規(guī)定（包括申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)單位及上限、申購(gòu)配號(hào)、資金交收及透支申購(gòu)的處理）和上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程（投資者申購(gòu)（T日）；資金凍結(jié)（T＋1日）；驗(yàn)資及配號(hào)（T＋2日）；搖號(hào)抽簽、中簽處理（T＋3日）；資金解凍（T＋4日））　以及上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的縮短流程（投資者申購(gòu)（T日）、資金凍結(jié)及驗(yàn)資配號(hào)（T＋1日）、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T＋2日）、資金解凍（T＋3日））　　「例7.多選題」關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說法不正確的是（　）。

　　A.申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)

　　B.申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　C.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T＋4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算

　　D.申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨