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2012年證券從業《證券交易》知識點練習41
知識點
熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務
客戶是授權人、委托人，證券經紀商是代理人、受托人。
投資者作為委托人，享有的權利主要有：
（1）選擇經紀商的權利。
（2）要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利。
（3）對自己購買的證券享有持有權和處置權。
（4）對證券交易過程的知情權。
（5）尋求司法保護權。
（6）享受經紀商按規定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。
客戶作為委托人，必須承擔下列相應的義務：
（1）認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定。
（2）按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核。
（3）了解交易風險，明確買賣方式。
（4）按規定繳存交易結算資金。
（5）確定委托手段。
（6）接受交易結果。
（7）履行交割清算義務。
證券經紀商也必須承擔一定的義務：
（1）在客戶辦理開戶手續時，證券經紀商應指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面形式向其揭示投資風險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。向客戶提供中國證券業協會統一制定的《風險揭示書》，提醒客戶認真、詳細地閱讀。
（2）按規定與客戶簽訂載入中國證券業協會統一制定的必備條款的《證券交易委托代理協議書》，并嚴格遵守協議約定。
（3）堅持客戶適當性管理原則。
（4）必須忠實辦理受托業務。
（5）堅持為客戶保密制度。
（6）如實記錄客戶資金和證券的變化。
（7）不接受全權委托。
練習題
【例題.單選題】下列不屬于委托人權利的是（ ）。
A.自由選擇經紀商
B.隨時變更或撤銷委托
C.對證券交易過程的知情權
D.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
【正確答案】B
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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