第一條、為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條、本辦法所稱證券交易所風(fēng)險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故，以保證證券交易活動正常進行而設(shè)立的專項基金。

　　第三條、本基金來源：

　　（一）按證券交易所收取交易經(jīng)手費的百分之二十提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；

　　（二）按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；

　　（三）按證券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；

　　（四）按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提取；

　　（五）對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。

　　第四條、每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。

　　第五條、每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第（一）、（二）項規(guī)定繼續(xù)提取資金。

　　第六條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）會同財政部可以根據(jù)市場風(fēng)險情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條、本基金由證券交易所理事會管理。理事會應(yīng)當(dāng)指定機構(gòu)，負責(zé)本基金的日常管理和使用。

　　第八條、本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條、本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條、本基金最低支付限額2000萬元。證券交易所動用本基金時，必須報經(jīng)證監(jiān)會商財政部后批準。

　　第十一條、按本辦法第三條第（四）項所提取的資金，應(yīng)當(dāng)在該條其他項資金支付完畢后才能動用。

　　第十二條、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險事故發(fā)生。

　　第十三條、動用本基金后，證券交易所應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時，應(yīng)及時修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度。

　　第十四條、經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應(yīng)變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條、本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條、本辦法由證監(jiān)會負責(zé)解釋。

　　第十七條、本辦法由頒布之日起施行。