中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家工商局關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司變更登記等有關(guān)問(wèn)題的通知

證監(jiān)期貨字[1999]1號(hào)

頒布時(shí)間：1999-01-05 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），工商行政管理局：

　　為規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司的管理，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)[1998]27號(hào)），現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)公司變更登記及提高注冊(cè)資本金的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東、住所、法定代表人及注冊(cè)資本金，須先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)初審?fù)夂髨?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)審核合格的期貨經(jīng)紀(jì)公司換發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，企業(yè)持《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和有關(guān)文件向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)變更登記。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱，須先向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)核準(zhǔn)，再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。

　　二、期貨經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本金的最低限額由1000萬(wàn)元提高到3000萬(wàn)元，其中貨幣資金應(yīng)占一定比例。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司股東人數(shù)應(yīng)符合《公司法》的規(guī)定，股東投資比例原則上不受限制，但不得規(guī)避法律變相成為獨(dú)資公司。新股東應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期字[1996]16號(hào)）的有關(guān)規(guī)定。

　　三、申請(qǐng)變更注冊(cè)資本須提交下列文件：公司法定代表人簽署的變更申請(qǐng)書(shū)；股東會(huì)議決議；法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；修改后的公司章程。涉及其他變更事項(xiàng)的，按照規(guī)定提交相應(yīng)文件。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司須于1999年9月30日前到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)變更注冊(cè)資本的文件，逾期視為放棄期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。