3月1日起四類證券期貨犯罪刑事懲戒力度大幅提高

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來源: 上海證券報編輯：小師哥 2021/03/18 11:35:19　字體：大小

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《中華人民共和國刑法修正案（十一）》（以下簡稱《刑法修正案（十一）》）于2021年3月1日起正式施行。新疆證監局表示，此次刑法修正大幅提高了欺詐發行、信息披露造假、中介機構提供虛假證明文件和操縱市場等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度。

具體來看，首先，對于欺詐發行，修正案將刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并將對個人的罰金由非法募集資金的1%-5%修改為取消5%的上限限制，對單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。對于信息披露造假，修正案將相關責任人員的刑期上限由3年提高至10年，罰金數額由2萬元-20萬元修改為取消20萬元的上限限制。

其次，強化對控股股東、實際控制人等“關鍵少數”的刑事責任追究。修正案明確將控股股東、實際控制人組織、指使實施欺詐發行、信息披露造假，以及控股股東、實際控制人隱瞞相關事項導致公司披露虛假信息等行為納入刑法規制范圍。

再次，壓實保薦人等中介機構的“看門人”職責。修正案明確將保薦人作為提供虛假證明文件罪和出具證明文件重大失實罪的犯罪主體，適用該罪追究刑事責任。同時，對于律師、會計師等中介機構人員在證券發行、重大資產交易活動中出具虛假證明文件、情節特別嚴重的情形，明確適用更高一檔的刑期，最高可判處10年有期徒刑。

最后，與證券法修訂保持有效銜接。一方面，將存托憑證和國務院依法認定的其他證券納入欺詐發行犯罪的規制范圍，為將來打擊欺詐發行存托憑證和其他證券提供充分的法律依據；另一方面，借鑒新證券法規定，針對市場中出現的新的操縱情形，進一步明確對“幌騙交易操縱”“蠱惑交易操縱”“搶帽子操縱”等新型操縱市場行為追究刑事責任。

刑罰修正案（十一）是建設有中國特色社會主義法治體系的重要舉措，體現了黨中央、全國人大對資本市場的高度重視、親切關心和大力支持，表明了國家“零容忍”打擊證券期貨犯罪的堅定決心。同時，對于切實提高證券違法成本、保護投資者合法權益、維護市場秩序、推進注冊制改革、保障資本市場平穩健康發展也具有十分深遠的意義。