新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
《證券市場基本法律法規》第二章知識點：從業人員監督管理規定
2017年證券從業考生向正保會計網校反饋，很多證券從業基礎知識點總是混淆。正保會計網校小編特地整理了《證券市場基本法律法規》知識點：從業人員監督管理的相關規定，大家趕緊測試一下自己的學習成果吧。
《資格管理辦法》第十三條規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。
第十四條規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
第十五條規定，機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。
第十六條規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。
第十七條規定，協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。
第十八條規定，協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法以及執業行為準則等，應當報中國證監會核準。
第十九條規定，協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。
【例題•單選題】取得執業證書的人員，連續（ ）不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
【正確答案】D
【答案解析】本題考查從業人員監督管理的相關規定。取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。
推薦閱讀：送你證券考試答題技巧，請賞我一包辣條
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
