2017證券從業《證券市場法律法規》答疑精華：證券經紀業務

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來源: 正保會計網校編輯： 2017/03/01 11:29:51　字體：大小

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你說在校期間，因為專業不對口不能問金融專業知識；你說早已畢業多年找不到可以答疑的老師；你說參考書目有些官方，通俗理解很有難度……這些問題都別擔心，網校答疑板有專業老師為你專屬解答。以下是學員關于“證券經紀業務與證券經紀人”提出的相關問題及解答，希望對大家有幫助！

證券從業資格考試：證券經紀業務VS證券經紀人

　　詳細問題描述：

老師您好，因為經紀人是不能幫客戶買賣交易的，但是經紀業務是代理客戶買賣證券，這兩者的區別是什么呢?

可以說經紀人不屬于證券公司員工，而經紀業務人員屬于證券公司員工嗎？通俗一點講是不是就是經紀人將客戶拉到營業部，然后經紀業務人員給客戶開戶，代理買賣交易等工作嗎？

答疑老師回復：

您的理解是正確的，證券經紀人不是證券公司的正式員工，就是證券公司雇來招攬客戶的。證券經紀業務的辦理是需要證券公司的正式工作人員來替客戶辦理的。也就是說，證券經紀人拉來客戶拿提成，具體客戶的錢投資什么，買哪些證券？經紀人是沒有資格給出意見，也沒有資格辦理的。而證券經紀業務，是證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的。

祝您學習愉快！

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