根據《證券公司治理準則》的規定，證券公司在處理與

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯：春分 2020/04/15 09:02:01　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區

干貨資料助力備考

資料專區

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

單選題

根據《證券公司治理準則》的規定，證券公司在處理與股東、關聯方之間的關系時，不得發生的行為有（　）。

①證券公司持有股東的股權

②股東違規占用證券公司資產

③證券公司與其股東或者其他關聯方在各方面嚴格分開，獨立經營

④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

A.②④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發生：（1）持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規占用公司資產；（4）法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。參見教材P144-145.

2020年證券從業資格擬舉辦5次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！

相關閱讀：

2020年證券從業擬舉辦5次考試，報考直通車

2020年證券從業考試需要準備哪些材料？