2011證券從業《市場基礎知識》第六章第一節考點

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/11/09 19:05:18　字體：大小

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第一節證券發行市場

　　一、證券發行市場概述

　　（一）證券發行市場的含義與作用

　　（二）證券發行市場的構成

　　1.證券發行人

　　2.證券投資者

　　3.證券中介機構

　　（三）證券發行分類

　　1.按發行對象分類：公募發行與私募發行

　　2.按有無發行中介分類：直接發行與間接發行

　　（四）證券發行制度

　　1.注冊制（以美國為代表）

　　2.核準制（以歐洲各國為代表）

　　3.我國的證券發行制度

　　（1）證券發行核準制。

　　（2）證券發行上市保薦制度。

　　（3）發行審核委員會制度。

　　（五）證券承銷制度

　　發行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。

　　1.包銷

　　2.代銷

　　二、股票發行市場

　　（一）股票發行類型

　　（二）股票發行條件

　　1.首次公開發行股票的條件

　　2.首次公開發行股票并在創業板上市的條件

　　3.上市公司公開發行證券的條件

　　（三）我國的股票發行方式

　　（四）股票發行價格

　　三、債券發行市場

　　（一）債券發行條件

　　（二）債券發行方式

　　（三）債券的發行價格

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