2011證券從業《市場基礎知識》第八章第二節考點

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/11/10 14:12:53　字體：大小

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第二節證券市場的行政監管

　　一、證券市場監管的意義和原則

　　（一）證券市場的監管意義

　　（二）證券市場監管的原則

　　二、證券市場監管的目標和手段

　　（一）證券市場的監管目標

　　（二）證券市場監管的手段

　　三、證券市場的監管機構

　　（一）國務院證券監督管理機構

　　1.中國證券監督管理委員會

　　2.中國證監會的派出機構

　　（二）國務院證券監督管理委員會的職責和權限

　　1.中國證監會的職責

　　2.中國證監會采取的措施

　　四、證券市場監管的重點內容

　　（一）對證券發行及上市的監管

　　1.證券發行核準制

　　2.證券發行與上市的信息公開制度

　　3.證券發行上市保薦制度

　　（二）對交易市場的監管

　　1.證券交易所的信息公開制度

　　2.對操縱市場行為的監管

　　3.對欺詐客戶行為的監管

　　4.對內幕交易行為的監管

　　（三）對上市公司的監管

　　1.信息披露制度的意義

　　2.上市公司信息披露的原則（真實、準確、完整、及時）

　　3.我國上市公司信息披露制度的法律框架

　　4.上市公司信息披露的主要內容

　　5.深交所有關創業板上市公司信息披露的規定

　　6.上市公司信息披露的監督管理與法律責任

　　五、證券投資者保護基金制度

　　（一）證券投資者保護基金

　　（二）證券投資者保護基金公司

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