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2011證券從業《市場基礎知識》第八章第三節考點

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/11/10 14:20:15　字體：大小

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第三節證券市場的自律管理

　　一、證券交易所的自律管理

　?。ㄒ唬┳C券交易所的主要職能

　?。ǘ┳C券交易所的一線監管權力

　?。ㄈψC券交易活動的管理

　?。ㄋ模┳C券交易所對會員的管理

　　（五）證券交易所對上市公司的管理

　　二、中國證券業協會的自律管理

　?。ㄒ唬┲袊C券業協會的職責

　?。ǘ┳月晒芾砺毮?

　　（三）證券業從業人員的資格管理

　　（四）證券業從業人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內容。

　　2.誠信信息的來源以及用途。

　　三、證券登記結算公司的自律管理

　?。ㄒ唬┳C券登記結算公司的設立條件

　　（二）證券登記結算公司的職能

　?。ㄈ┳C券登記結算制度

　　四、證券業從業人員執業行為準則

　?。ㄒ唬┻m用對象及自律管理機構

　?。ǘ┗緶蕜t

　　（三）禁止行為

　?。ㄋ模┍O督及懲戒

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【我要糾錯】責任編輯：夢小晨

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