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      2011證券從業《市場基礎知識》第八章第一節考點

      來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2011/11/10 14:09:27  字體:

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      第一節 證券市場法律、法規概述

        一、法律

        (一)《中華人民共和國證券法》

        1.調整范圍

        2.主要內容

        (二)《中華人民共和國公司法》

        1.調整范圍

        2.主要內容

        (三)《中華人民共和國證券投資基金法》

        1.調整范圍

        2.主要內容

        (四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規定

        二、行政法規

        現行的證券行政法規共16件。

        (一)《證券公司監督管理條例》

        (二)《證券公司風險處置條例》

        三、部門規章及規范性文件

        (一)《證券發行與承銷管理辦法》

        1.首次公開發行股票詢價的調整和補充

        2.對證券發售的規定

        (二)《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

        (三)《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

        (四)證券市場禁入規定

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