券商負責人建言：完善內控體系 踐行廉潔從業

券商負責人建言：完善內控體系 踐行廉潔從業

摘自中國證券報 2020年3月30日

為強化證券經營機構及其工作人員廉潔從業自律管理，中國證券業協會（簡稱中證協）日前制定并發布了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（簡稱“《實施細則》”），這標志著證券經營機構及工作人員如何奉行廉潔從業有了更為細化的標準和要求。

多位接受中國證券報記者采訪的券商人士認為，《實施細則》具有很強的指導意義和可操作性，是促進證券行業廉潔文化建設的重要舉措。作為證券經營機構，應把落實廉潔從業規定和實施細則各項要求，作為提升自身軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業內控體系，持續提升從業人員廉潔意識。

細化廉潔從業操作

“言之非難，行之為難。”中證協相關負責人此前表示，自證監會《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》實施以來，多數證券公司認真落實廉潔從業要求，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題，亟需進一步細化要求、強化管理。為此，中證協根據行業細化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細則》。

此次出臺的《實施細則》共有五章、三十二條，主要內容涵蓋四方面：一是明確證券經營機構廉潔從業風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任；二是要求證券經營機構加強廉潔文化建設并完善相關制度體系；三是梳理證券經營機構各主要業務條線廉潔從業風險點；四是明確處罰機制，增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。

多位券商人士表示，《實施細則》的出臺具有很強的指導意義和可操作性。光大證券紀委書記范洪波表示，制度的生命力在于執行，《實施細則》進一步明確了證券經營機構廉潔從業風險防控的責任，指明了證券機構中投行、資管、經紀等主要業務條線中存在的廉潔風險點，規定了相應的處罰機制，具有很強的指導意義和可操作性。

西南證券副總裁侯曦蒙認為，《實施細則》的內容專業細致，對于實際業務的指導作用非常強，也能夠更加有效地促進從業人員合規展業。

“對《實施細則》的推出，經營機構須高度重視，認真培訓、認真學習，要有組織、有措施地真正貫徹執行下去，久久為功。這樣資本市場靠專業能力獲取項目、贏得商機的文化才會確立起來，企業才會長久受益，資本市場才會以規則為根本，樹立起規則經濟的典范。”中信建投證券執委會委員、合規總監丁建強表示。

丁建強指出，《實施細則》的出臺，將促使證券經營機構切實思考自身的業務定位、營銷定位、管理定位，更加專注于營銷當中的規范性，更加關注于承攬、承做過程中的專業性，而非以不正當利益輸送方式獲取項目或者獲得收入，以不正當手段贏得市場地位。經營機構應切實履行市場管理者的責任，這對于建立風清氣正的資本市場將起到基礎性作用。而對于從業人員來講，這既是一種執業責任，也是一種執業保護，避免因為不拘小節，而陷入“行賄受賄”的違法甚至犯罪境地。

廉潔從業任重道遠

業內人士指出，對證券行業而言，2020年是深化資本市場改革的全面推進之年。隨著券商外資持股比例限制提前取消，券業對外開放進程提速，內部深化改革亦加速推進。然而近年來業內發生的一系列案件表明，證券行業廉潔從業建設還存在諸多不足。

據不完全統計，2019年證監會共下發136份行政處罰書，處理內幕交易案件55宗、信披違規案件29宗、市場操縱案件14宗、從業人員炒股案件9宗，處罰多家券商及從業人員的總金額逾億元。范洪波指出，透過這些數字，證券經營機構應充分認識到《實施細則》的重要意義，不斷完善廉潔從業內控體系，持續提升從業人員廉潔意識。

“廉潔文化是企業文化的重要組成部分，是企業行穩致遠和提升核心競爭力的重要保障。”在招商證券紀委書記、合規總監、首席風險官胡宇看來，要切實發揮好廉潔文化的凝聚作用，為企業乃至證券行業的健康發展創造一個良好環境。他說：“把廉潔文化作為企業文化的重要組成部分，將價值理念、行為規范和制度規范做到內化于心，外化于行，營造風清氣正、清正廉潔的企業文化氛圍。”

中國銀河證券合規總監梁世鵬表示，《實施細則》的發布，為建設風清氣正的行業氛圍提供了新支撐。“中國銀河證券將切實強化廉潔從業風險防范主體責任，認真履行各項職責，堅持合規底線，履行誠信義務，努力為行業構建清新型政商關系竭誠盡智。”

丁建強表示，對從業人員而言，不能將之當做“掛在網上的制度”，必須認真學習，認真執行，切實拿出專業能力和專業水平去贏得客戶，讓規則經濟執行有力，真正做到“君子愛財，取之有道”。

多措并舉

海通證券黨委副書記吳紅偉表示，證券經營機構有很大一部分是國有企業，堅持黨的領導、加強黨的建設，是國有企業的“根”和“魂”，貫徹落實《實施細則》也不例外。“要注重將黨的建設與完善公司治理有機統一，充分落實黨委黨風廉政建設主體責任、董事會及經營管理層廉潔從業風險防控主體責任、各級負責人廉潔從業管理責任以及監事會和紀檢監察組織的監督責任，體現黨政同責協同效應。國有證券經營機構黨委書記要切實履行好第一責任人的職責，領導班子其他成員要落實好分工，對職責范圍內的廉潔從業要求真正負起責任來。”

“教育千遍不如問責一次。”胡宇認為，加強廉潔文化建設，必須與建立健全懲治體系相結合，必須持續加大問責力度。“招商證券進一步完善責任追究機制，嚴格執紀問責，通過問責案例警示教育大多數，以嚴格問責促進廉潔文化落地。證券公司的廉潔文化建設任重道遠，要不斷自我完善、自我變革，實現企業廉潔文化體系的繼承、創新和發展。”

侯曦蒙指出，證券公司作為廉潔從業風險防控的第一責任人，應把落實《實施細則》各項要求作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業內控體系，持續提升從業人員廉潔意識。“利不茍就，害不茍去”，加大對違規行為的自查自糾、追責問責力度，厚植廉潔從業的文化底蘊。