證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的法律責(zé)任（2022.02.27）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/02/28 15:39:34　字體：大小

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得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（　）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查違反業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十九條、第八十五條的規(guī)定，證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（02.27）

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