專家解讀｜李重陽:多維度聯合監管推動資產評估行業新發展

財政部監督評價局、中國資產評估協會共同制定的《加強資產評估行業聯合監管若干措施》于2021年2月由財政部辦公廳頒布實施，這是在新的歷史時期，為進一步提升監管效能、加大監管力度，建立的行政監管和行業自律有機結合的資產評估行業聯合監管新機制。在財政部黨組集中統一領導下依法實施聯合監管，是促進資產評估行業全面提升執業質量的重要保障。監管有高度、有尺度、有精度、有力度、有溫度的多維度聯合監管新模式必將大力推動中國資產評估行業健康有序、不斷向上的新發展。

一、監管有高度

在本次聯合監管工作中，首先提出必須加強黨對聯合監管工作的集中統一領導，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導。服從財政部黨組的領導并定期匯報相關情況；做好黨建工作，在聯合檢查組中建立臨時黨支部；以黨的紀律為統領，嚴格執行監督檢查工作紀律。思想、覺悟、組織、紀律上的正確引領充分彰顯了聯合監管工作的高度，有力把握了聯合檢查的方向和原則。

二、監管有尺度

建立聯合監管工作機制的基礎是依法履職，《中華人民共和國資產評估法》、《資產評估行業財政監督管理辦法》、《財政檢查工作辦法》、《資產評估執業質量自律檢查辦法》以及相關法規制度都是開展檢查的依據。同時，遵循“統一檢查計劃、統一規范程序、統一標準制度、統一組織實施、統一處理處罰、統一發布公告”的原則，開展年度執業質量聯合檢查；落實“雙隨機、一公開”監管要求，發布年度檢查名單；制定檢查方案，組建聯合檢查組實施檢查。構建統一穩定的聯合監管工作機制、加強制度的頂層設計、落實落細聯合檢查工作的具體程序和方法，多方位體現了聯合監管尺度的合法合規、統一高效、細致到位。

三、監管有精度

在聯合監管過程中，注重日常監管，堅持“點面結合”、實現“面上監管”常態化；夯實監管隊伍建設，發揮行業專家資源優勢，加大監管人才培養力度；加強信息化建設，按照國家“互聯網+監管”系統建設要求，建立一體化管理信息平臺，并運用信息技術手段開展數據分析，進行風險識別，及時提出監管重點與應對舉措。縱橫方向的監管技術和監管措施構建了精準高效的立體監管體系，展現了“監管有精度”的理念。

四、監管有力度

財政部及其各地監管局、中國資產評估協會、地方財政部門及資產評估協會充分發揮各自監管優勢，完善相關聯動工作機制，密切合作，形成監督合力。同時，實施“一查雙罰”，對檢查發現的問題進行聯合審理，分別作出行政處罰與行業自律懲戒，處理處罰結果對外公開發布。嚴重違反有關法律法規、屢查屢犯的機構及人員，將其列入失信“黑名單”。聯合檢查中發現的典型案例也將予以曝光，震懾違法行為。“監管有力度”的思想在全行業深入人心，讓全體從業人員對法律法規、聯合監管有充分的敬畏感，從而全面提升資產評估行業的聲譽和公信力。

五、監管有溫度

聯合監管避免了重復檢查、標準不一、溝通不暢等系列問題，有利于統籌監管資源、提高監管效率、減輕基層負擔。在聯合監管過程中，對資產評估機構進行的相關風險事項的日常提醒，以及組織資產評估機構對普遍共性問題開展自查自糾等，都體現了“寓管于服”、“整改幫扶”的人性化監管理念。監管只是行業建設的途徑和方式之一，真正的目的是為了提高全行業的執業質量、促進行業健康發展。本次聯合監管的實施，已經將“監管的溫度”傳遞給全行業，讓大家共同感受到資產評估行業進步的溫暖。