證監(jiān)會(huì)集中修改、廢止部分證券期貨制度文件

為貫徹落實(shí)新證券法及國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，提升資本市場(chǎng)法規(guī)體系規(guī)范化水平，證監(jiān)會(huì)于10月30日發(fā)布《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對(duì)5件規(guī)章、27件規(guī)范性文件、38件其他制度文件進(jìn)行集中“打包”修改、廢止。 

本次集中修改、廢止的主要內(nèi)容包括：一是對(duì)20件規(guī)章、規(guī)范性文件的部分條款予以修改，主要是按照新證券法的要求對(duì)相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，按照“放管服”改革要求取消部分備案事項(xiàng)及提交文件材料要求等；二是對(duì)50件制度文件予以廢止，主要是因?yàn)樾伦C券法取消了有關(guān)行政許可事項(xiàng)、與監(jiān)管實(shí)踐變化情況不符合、所規(guī)范的事項(xiàng)已不存在或已由新的規(guī)則予以規(guī)范等。 

近一年來(lái)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)開(kāi)展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理，不斷把相關(guān)工作向縱深推進(jìn)。本次修改、廢止70件證券期貨規(guī)章制度，是繼前期集中廢止18件規(guī)范性文件、修改13件規(guī)章、29件規(guī)范性文件后，對(duì)有關(guān)規(guī)章制度再次進(jìn)行階段性清理更新，清理范圍更廣、清理力度更大、清理文件數(shù)量更多。其中，除對(duì)規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行清理外，還著力清理監(jiān)管問(wèn)答、部函、通報(bào)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)等制度文件，如本次廢止了38件監(jiān)管問(wèn)答等文件，涉及證券公司、基金管理公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、債券發(fā)行人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等監(jiān)管領(lǐng)域。 

證監(jiān)會(huì)高度重視清理監(jiān)管問(wèn)答等制度文件工作，在科學(xué)評(píng)估的基礎(chǔ)上，除了進(jìn)行集中廢止之外，還綜合運(yùn)用各種方式進(jìn)行整合清理，有的將相關(guān)內(nèi)容提升至規(guī)章或規(guī)范性文件，有的以“監(jiān)管規(guī)則適用指引”的形式統(tǒng)一公開(kāi)發(fā)布，如前期將40余件上市公司監(jiān)管問(wèn)答整合為1個(gè)監(jiān)管規(guī)則適用指引予以發(fā)布。通過(guò)綜合清理監(jiān)管問(wèn)答等制度文件，增強(qiáng)規(guī)則系統(tǒng)性，提高規(guī)則透明度，構(gòu)建起更加科學(xué)合理的資本市場(chǎng)法規(guī)體系。 

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)本著應(yīng)修盡修、應(yīng)廢盡廢、應(yīng)規(guī)范盡規(guī)范、應(yīng)立盡立的原則，進(jìn)一步深入推動(dòng)證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，更好地保障資本市場(chǎng)深化改革發(fā)展。