私募投資基金管理人登記和基金備案

來源: 正保會計網校編輯：宋艷虹 2021/04/27 15:03:57　　字體：大小

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相關財務人員看過來！私募投資基金管理人登記和基金備案你會了嗎？快來了解一下吧！

一、私募基金管理人登記和備案

私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。私募基金管理人申請登記，需要通過“資產管理業務綜合報送平臺”提交管理人登記、私募產品備案，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息，要求持續更新管理人信息與私募基金運行信息，以及辦理申請協會成為會員與從業人員注冊等相關事宜。登記流程：注冊賬號→管理人登記填寫相關信息→協會審核→網站公示辦結登記。

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。在基金管理人第一次登記完結之后，在6個月內要求備案第一只基金產品。

二、登記和備案時重點事項

（一）申請機構在提供的所有材料及信息真實、準確、完整

在資產管理業務綜合報送平臺（AMBERS系統）中填報的資料應當真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

（二）新登記完成后的10個工作日內主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。

（三）申請機構應當建立基本管理制度

應當建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續開展內部控制評價和監督。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具專業法律意見。

（四）針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

（五）申請機構提交私募登記申請時，不應存在到期未清償債務、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形。申請機構與關聯方存在資金往來的，應保證資金往來真實合理。若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算。

三、相關要求

（一）資質要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。高管人員通過協會資格認定委員會認定的基金從業資格，僅適用于私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）。

（二）經營范圍要求

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。

（三）出資要求

申請機構出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。

在實操中，一般實際繳納資本保持超過半年的運營時間，最低100萬元。注冊資本在1000萬元的，最好實繳資本為30%以上。

申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務是禁止的。

（四）其他要求

實際辦公地址在200平方以上，需要上傳相關公司辦公布局圖片，律師要實地走訪。

從業人員最好10人以上，總經理、投資經理最好全職，持證人數不低于5人。

（五）信息報送的相關要求

2016年2月5日中基協發〔2016〕4號文：

1.私募基金管理人應當依法及時備案私募基金